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期貨法規與自律規範
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113年 - 113-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#119561
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19. 有關擔任全權委託期貨交易業務之保管機構,得辦理之事項包括下列哪些項目? Ⅰ.開戶 Ⅱ.保證金與權利金之繳交 Ⅲ.款券保管 Ⅳ.結算交割 Ⅴ.帳務處理 Ⅵ.風險控管
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
(B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
(C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
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統計:
A(13), B(1), C(7), D(5), E(0) #3227892
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/25
#6967500
1. 題目解析 本題目主要詢問的是擔任...
(共 857 字,隱藏中)
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相關試題
20. 有關期貨經理事業自有資金之運用範圍,包括下列哪些項目? Ⅰ.銀行存款 Ⅱ.國內外政府債券 Ⅲ.國庫券 Ⅳ.可轉讓銀行定期存單 Ⅴ.商業票據 Ⅵ.經核定之短期票券 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#3227893
21. 有關期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券,下列敘述何者錯誤? (A)可買賣外國證券巿場交易之股票、認股權證及受益憑證 (B)可買賣經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券 (C)可買賣經主管機關核准或申報生效在國內外募集及銷售之境外基金 (D)外國證券市場指任何有組織且受該國證券主管機關管理之證券交易所及店頭市場
#3227894
22. 依我國期貨交易法之規定,期貨信託事業未依規定交付公開說明書者,對於善意相對人因而所受之損害,應負賠償責任,下列有關損害賠償請求權之敘述何者正確? (A)自知有得受賠償之原因時起半年內不行使而消滅 (B)自知有得受賠償之原因時起一年內不行使而消滅 (C)自賠償原因發生之日起逾三年不行使而消滅 (D)自賠償原因發生之日起逾五年不行使而消滅
#3227895
23. 有關期貨信託事業持股百分之五以上之股東,除主管機關另有規定外,不得擔任其他期貨信託事業之發起人,其股份之計算,包括下列何者? Ⅰ.本人 Ⅱ.配偶 Ⅲ.未成年子女 Ⅳ.二親等以內之親屬 Ⅴ.利用他人名義持有者 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#3227896
24. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報,該事項不包括下列何者? (A)存款不足之退票 (B)監察人異動 (C)非因會計師事務所內部調整而變更公司之簽證會計師 (D)經理之期貨信託基金移轉其他期貨信託事業承受
#3227897
25. 期貨信託事業募集下列哪些期貨信託基金,須經主管機關核准或向主管機關申報生效,以及中央銀行同意? Ⅰ.國內募集投資於國內 Ⅱ.國內募集投資於國外 Ⅲ.國外募集投資於國內 Ⅳ.國外募集投資於國外 (A)Ⅰ、Ⅱ (B)Ⅱ、Ⅲ (C)Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#3227898
26. 期貨交易輔助人接受期貨商之委任,可從事下列哪些業務?Ⅰ.招攬期貨交易人從事期貨交易Ⅱ.代理期貨商接受期貨交易人開戶Ⅲ.接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行Ⅳ.通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易Ⅴ.期貨交易之全權委託(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#3227899
27. 有關期貨交易輔助人與委任期貨商之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨交易輔助人只可接受一家期貨商之委任 (B)期貨商可委任一家以上之期貨交易輔助人 (C)委任期貨商經營國內期貨經紀業務,應具本國期貨結算機構之結算會員資格 (D)委任期貨商每委任一家期貨交易輔助人,應繳存結算保證金
#3227900
28. 下列哪些機構得對期貨交易輔助人之業務、財務及其他必要事項進行查核? Ⅰ.期貨交易所 Ⅱ.期貨結算機構 Ⅲ.期貨公會 Ⅳ.主管機關 Ⅴ.主管機關指定之機構 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#3227901
29. 槓桿交易商淨值低於新臺幣八億元時,應向下列哪些機構申報? Ⅰ.期貨交易所 Ⅱ.期貨結算機構 Ⅲ.證券櫃檯買賣中心 Ⅳ.主管機關 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#3227902
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