阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆金融市場常識與職業道德
>
115年 - 115 金融市場常識 101-150#140369
> 試題詳解
134.下列何者能夠有效發現潛在詐騙行為的措施?
(A)檢舉專線
(B)內部稽核
(C)管理階層定期 檢視
(D)以上皆是
答案:
登入後查看
統計:
A(0), B(1), C(1), D(184), E(0) #3914380
詳解 (共 1 筆)
幫按讚
B1 · 2026/07/28
#7459532
134.下列何者能夠有效發現潛在詐騙行為...
(共 586 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2026/09/04
私人筆記#8567420
未解鎖
(A) 檢舉專線:提供內部員工或外部利...
(共 185 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
134能夠有效發現潛在詐騙行為的措施,下列何者為真?(A)檢舉專線(B)內部稽核(C)管理 階層定期檢視(D)以上皆是
#2955783
134 下列何者能夠有效發現潛在詐騙行為的措施?(A)檢舉專線(B)內部稽核(C)管理階層定期檢視(D)以上皆是
#3810105
135.金管會為阻斷舞弊行為發生,進而指示、建議了理專二十一誡,下列何者屬實?(A)留存 或代客戶保管存摺、印章、保單(B)跟客戶間有私人借貸關係或資金往來(C)理專的客戶 與理專留存的電話、地址、電子郵件同一(D)以上皆是
#3914381
136.金融機構確認客戶身分時,有下列何種情形,應予以婉拒建立業務關係?(A)出示之身分 證明文件均為影本(B)客戶不尋常拖延應補充之身分證明文件(C)疑似使用匿名、假名、 人頭、虛設行號(D)以上皆是
#3914382
137.A 上市公司經過董事會決議後,預計合併 B 上市公司,下列何者於此一併購消息公開前 不能進行買賣?(A)A 公司董事、經理人(B)協助併購進行的財務顧問(C)從財務顧問打電 話時偷聽到的配偶(D)以上皆是
#3914383
138.知悉重大消息的內部人,在重大消息公開後幾小時後,才可以進行買賣股票?(A)6 小時 (B)12 小時(C)18 小時(D)24 小時
#3914384
139.新聞事件中常看到作假帳、財報不實等案件,這些案件常可看到行為人透過「人頭」來 進行假交易或非常規交易,下列何者為檢調偵辦實務上常見到的「人頭」?(A)公司前員 工(B)求學過程同學(C)親友(D)以上皆是
#3914385
140.當金融機構人員知道客戶的款項屬於犯罪所得時,下列何者可能違反洗錢防制法?(A) 金融機構人員提供自己戶頭給客戶使用(B)協助客戶利用該款項購買某類金融商品(C)協 助客戶將該款項分批、化整為零地放入客戶自己帳戶裡(D)以上皆是
#3914386
141.通常而言,零息債券(Zero-Coupon Bond)的票面價格較市價為:(A)高(B)相等 (C)低 (D)沒有一定關係
#3914387
142.公債自營商在公債發行消息公布後,於正式標售之前,以約定利率和投資人進行買賣, 而交割日訂在發行日之後,此種市場為?(A)公債發行前期交易市場(B)發行市場(C)次級 市場(D)店頭市場
#3914388
相關試卷
115年 - 115 金融市場常識 451-504#140442
2026 年 · #140442
115年 - 115 金融市場常識 401-450#140440
2026 年 · #140440
115年 - 115 金融市場常識 301-350#140405
2026 年 · #140405
115年 - 115 金融市場常識 251-300#140381
2026 年 · #140381
115年 - 115 金融市場常識 201-250#140377
2026 年 · #140377
115年 - 115 金融市場常識 151-200#140374
2026 年 · #140374
115年 - 115 金融市場常識 101-150#140369
2026 年 · #140369
115年 - 115年 51-100#140269
2026 年 · #140269
115年 - Part II : 職業道德 551-616#140216
2026 年 · #140216
115年 - Part II : 職業道德 451-500#140214
2026 年 · #140214