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公職◆銀行內部控制◆法規
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93年 - 93 台灣金融研訓院第 5 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#48447
> 試題詳解
14、 銀行為符合法令之遵循及防杜金融犯罪與詐欺,應建立遵守法令主管制度,並依其規模、特性,指定隸屬於下列何者之單位負責規劃、管理及執行?
(A) 總稽核
(B) 副總經理
(C) 總經理
(D) 監察人。
答案:
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統計:
A(59), B(32), C(124), D(6), E(0) #1239980
詳解 (共 1 筆)
Weber Lin
B1 · 2021/03/15
#4595518
銀行為符合法令之遵循及防杜金融犯罪與詐...
(共 66 字,隱藏中)
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相關試題
15、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,對銀行日常營運情形得提具查核意見之單位,下列何者錯誤? (A) 銀行營業單位 (B) 委任之會計師 (C) 金融聯合徵信中心 (D) 金融檢查機關。
#1239981
16、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行委託會計師辦理內部控制制度之查核,會計師如遇受查銀行有下列何種狀況時,應立即通報財政部? (A) 財務狀況顯著惡化 (B) 更換董事長 (C) 資產足以抵償負債 (D) 無法達成財務預測目標。
#1239982
17、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,有關銀行稽核單位及相關制度之敘述,下列何者錯誤? (A) 應建立總稽核制,綜理稽核業務 (B) 應設隸屬總經理室之稽核單位 (C) 應定期向監察人報告 (D) 總稽核職位應等同於副總經理。
#1239983
18、 依「金融機構安全設施設置基準」規定,下列敘述何者正確? (A) 營業櫃台抽屜不須裝設自動鎖 (B) 大出納區不應裝設柵欄等安全設施,以方便大額現金搬動 (C) 運鈔車應備有自動熄火裝置及滅火器 (D) 設有保全之單位,保全防盜設施應至少有二道防線。
#1239984
19、 依「金融機構安全維護注意要點」規定,有關金融機構運鈔作業,下列敘述何者正確? (A) 可使用普通車輛運鈔 (B) 得委由合格保全業運鈔 (C) 運鈔路線與時間應固定 (D) 車輛運行中得隨時停車察看有無異常狀況。
#1239985
20、 金融機構辦理出租保管箱業務,下列何者不符規定? (A) 保管箱室應於營業時間內設定定時密碼鎖,以管制人員進出 (B) 將隱密型攝影機及攝影光源之啟動開關、監視器設於保管箱室外隱密處 (C) 於租用之行舍內,原則上不經辦出租保管箱業務 (D) 每日下班前,應責由專人仔細觀察是否尚有人員停留。
#1239986
21、 金融機構對自動櫃員機故障待修、定期保養期間,或遭天然災害、外力破壞,短期內無法正常運作時之處理方式,下列敘述何者錯誤? (A) 應於適當位置張貼告示告知客戶 (B) 為顧及現金安全,鈔匣仍應置於機體內為妥 (C) 應派員陪同維修人員維修 (D) 非經使用管理單位同意,嚴禁維修人員攜出機體內配件或資料。
#1239987
22、 依「金融機構作業委託他人處理應注意事項」規定,金融機構作業委外處理如涉及客戶資訊者,下列敘述何者錯誤? (A) 應於契約簽訂時訂定告知客戶之條款 (B) 金融機構不可明定客戶於接獲通知未於一定合理期間以書面表示反對者,即視為同意 (C) 委外契約未訂有告知客戶之條款者,金融機構應書面通知客戶委外事項 (D) 受委託機構仍有依電腦處理個人資料保護法規定辦理之適用。
#1239988
23、 依「金融機構辦理電子銀行業務安全控管作業基準」規定,金融機構於管理面安全需求制定之作業管理規範,應包含下列何者? (A) 金融機構及軟體供應商 (B) 硬體供應商及客戶端 (C) 軟體供應商及客戶端 (D) 金融機構及客戶端。
#1239989
24、 依「洗錢防制法」第七條有關授權規定,對於一定金額以上之通貨交易,應向指定之機構申報,所稱「一定金額」係指新臺幣若干元? (A) 一百萬元 (B) 一百五十萬元 (C) 二百萬元 (D) 二百五十萬元。
#1239990
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