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公職◆銀行內部控制◆法規
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93年 - 93 台灣金融研訓院第 5 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#48447
> 試題詳解
24、 依「洗錢防制法」第七條有關授權規定,對於一定金額以上之通貨交易,應向指定之機構申報,所稱「一定金額」係指新臺幣若干元?
(A) 一百萬元
(B) 一百五十萬元
(C) 二百萬元
(D) 二百五十萬元。
答案:
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統計:
A(167), B(21), C(20), D(12), E(0) #1239990
詳解 (共 1 筆)
Annette319
B1 · 2017/08/26
#2393054
應為50萬。
(共 8 字,隱藏中)
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相關試題
25、 有關「洗錢防制法」第八條授權規定事項,下列敘述何者錯誤? (A) 金融機構對疑似洗錢之交易,應確認客戶身分,並留存交易紀錄憑證 (B) 本規定之金融機構不包括信用卡公司 (C) 對於明顯重大緊急之疑似洗錢交易,應以傳真或其他可行方式儘速向指定機構申報 (D) 申報紀錄及交易憑證,應以原本方式保存五年。
#1239991
26、 依據國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」,有效內部控制制度之資訊與溝通原則,下列敘述何者錯誤? (A) 應能充分提供內部財務、業務及法規遵循等資訊 (B) 應能提供外部有關決策所需之狀況等市場資訊 (C) 資訊應具時效性及統一格式,且不易取得 (D) 應建立有效溝通管道,並將相關資訊送交適當人員。
#1239992
27、 依據國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」,董事會應負責事項,下列敘述何者正確? (A) 制訂妥善之內部控制政策 (B) 核定銀行組織架構 (C) 監控內部控制制度之適足性及有效運作 (D) 維持權責劃分。
#1239993
28、 依據國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」,高階管理階層之職責,下列敘述何者錯誤? (A) 執行董事會所核准之營運策略及政策 (B) 研訂作業程序以辨識、衡量、監視及控管風險 (C) 確保授權辦法得以有效執行 (D) 作業流程及手冊之校訂。
#1239994
29、 為防止歹徒假冒公營事業名義,以謊稱測試之用,委請金融機構原委託印製空白存摺之印刷公司,印製空白存摺作為不法之用,金融機構應檢討有關之作業規定及流程,下列何者非屬必要檢討之事項? (A) 重要空白存摺之印製流程 (B) 重要空白存摺之採購流程 (C) 空白存摺之格式設計 (D) 與印製廠商之委託印製合約。
#1239995
30、 金融機構辦理保管業務及有價證券買賣業務,如發現有價證券遭偽變造之情事,應即通報下列何者? (A) 主管機關 (B) 銀行公會 (C) 票據交換所 (D) 信保基金。
#1239996
31、 金融機構內部管理不當,導致金融弊端叢生,究其主因為何? (A) 分工牽制原則致主管無法瞭解業務整體處理程序 (B) 將舞弊案例納入訓練課程,形成有心人士模仿對象 (C) 內部管理執行不力或流於形式 (D) 內部稽核工作由獨立之稽核部門負責。
#1239997
32、 下列何種情況需即時追蹤查明,並妥為運用例外管理報表,相互勾稽? (A) 經辦保管品人員休假時 (B) 作業部門主管休假時 (C) 保管財務人員休假時 (D) 序時交易紙券印錄資料異常或連線作業異常時。
#1239998
33、 金融機構辦理有價證券買賣業務之交割,下列敘述何者錯誤? (A) 應詳查交易對手之身份證明 (B) 應嚴格禁止開立有抬頭人之禁止背書轉讓支票 (C) 應確認有價證券之真實性 (D) 付款支票應以交易對手為受款人。
#1239999
34、 為防止詐騙集團偽造有價證券以詐騙資金,金融機構應即全面檢討內部控制制度,下列何者非屬必要加強檢討之事項? (A) 應加強與交易對手及交易內容之確認 (B) 應確實執行審核客戶資料,並善盡確認之責 (C) 應嚴格控管各類空白傳票、表單 (D) 應確實檢討金庫設置及庫存現金之保管是否符合牽制及安全原則。
#1240000
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