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期貨信託法規與自律規範
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113年 - 113-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#121918
> 試題詳解
14.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金投資國內或國外有價證券者,得委託交易之機構包括下列何者?甲.期貨經紀商;乙.證券經紀商;丙.提供國外顧問服務之專業機構或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商委託交易
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙
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統計:
A(20), B(136), C(6), D(94), E(0) #3292867
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/18
#6913142
1. 題目解析 本題探討的是期貨信託基金...
(共 738 字,隱藏中)
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相關試題
15.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業宣傳資料等敘述,下列何者正確? (A)期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金之宣傳資料及廣告物,其形式、內容、製作及傳播等相關事項,由保護中心擬訂管理規範,申報主管機關備查 (B)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存一年 (C)期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,於招募及銷售期間,不得為一 般性廣告或公開勸誘之行為 (D)主管機關抽查期貨信託事業及其委任之期貨信託基金銷售機構之宣傳資料、廣告物及相關紀錄,期貨信託事業可不提供
#3292868
16.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業因故意或過失致損害期貨信託基金之資產時,下列何者應依期貨信託契約之規定,為期貨信託基金受益人之權益向期貨信託事業追償? (A)主管機關 (B)期貨公會 (C)證券投資人暨期貨交易人保護中心 (D)基金保管機構
#3292869
17.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易,其交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之四十
#3292870
18.期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資時,下列何項說明錯誤? (A)從事交易或投資,應依據分析報告作成決定書 (B)交付執行時應作成執行紀錄 (C)應按季提出檢討報告 (D)分析報告與決定書應有合理基礎及根據
#3292871
19.期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之幾? (A)十 (B)二十 (C)三十 (D)五十
#3292872
20.有關期貨信託契約應行記載事項之規定不包括下列何項? (A)期貨信託事業之權利、義務及法律責任 (B)期貨信託基金之名稱及其存續期間 (C)期貨信託基金經理人之姓名 (D)受益人之權利、義務及法律責任
#3292873
21.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業因故意或過失而導致基金發生損害者之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託事業應於全權委託契約及公開說明書明定,期貨信託事業對受委任機構之選任或指示,因故意或過失而導致基金發生損害者,應負賠償責任 (B)期貨信託事業應依特定金錢信託契約規定,履行責任及義務 (C)如期貨信託事業委由受委任機構處理者,就受委任機構或其受雇人之故意或過失,不用負 責 (D)期貨信託事業依信託契約規定應履行之責任及義務,如委由受委任機構處理者,就受委任機構或其受雇人之故意或過失如因而致損害期貨信託基金資產時,僅由受任機構負賠償責任
#3292874
22.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨信託事業募集之期貨信託基金,不須與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (B)期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務,其債權人不得對於期貨信託基金資產請求扣押或行使其他權利 (C)基金保管機構應依法令及期貨信託契約之規定,一般管理人之注意義務及忠實義務,保管期貨信託基金資產 (D)基金保管機構之董事,不是內線交易規範主體,所以得將基於職務上所知悉之消息從事期貨交易或投資期貨相關現貨商品或將該消息洩漏予他人
#3292875
23.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金從事於外國期貨基金之投資時,該外國期貨基金成立應滿多少年? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3292876
24.期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資,下列有關分析報告、決定書及執行紀錄之敘述,何者錯誤? (A)分析報告應載明分析基礎、根據及建議 (B)決定書應載明決定買賣之標的種類、數量、價格及時機 (C)執行紀錄應記載實際買賣之標的種類、數量、價格及時間,並說明差異原因 (D)各項資料及報告應由負責之人員簽名蓋章,並應保存二年
#3292877
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