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期貨法規與自律規範
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113年 - 113-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125778
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14.期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易,應與委任人簽訂期貨交易全權委任契約,並將契約副本送交何單位?
(A)期貨交易所
(B)期貨商公會
(C)主管機關
(D)保管機構
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統計:
A(3), B(5), C(2), D(5), E(0) #3405272
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/23
#6779677
1. 題目解析 本題考察的是期貨經理事...
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私人筆記 (共 1 筆)
chaoyang.hsiao
2025/03/16
私人筆記#6795371
未解鎖
全權委託操作辦法第12條受任人應將全權委...
(共 857 字,隱藏中)
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15.有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定,下列何者正確?(A)應由期貨經理事業與全體共同委任人之代表人簽訂期貨交易全權委任契約(B)共同委任人為法人時,應以具公司法第六章之一所定關係企業之關係者為限(C)共同委任人不得超過三十人,且可同時包括法人及自然人(D)共同委任人於期貨交易全權委任契約存續期間內終止契約,須經全體共同委任人過半數之書面同意
#3405273
16.期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務之規定,下列何者錯誤?(A)接受委任人委託交易時之資金最低限額為新臺幣三百萬元(B)期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務,接受委託交易資金之總金額除符合特別規定外,不得超過其淨值之十倍(C)期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易,於受託期貨經紀商或證券經紀商開立帳戶,應以委任人名義為之(D)委任契約之內容及契約範本,由同業公會訂定,申報主管機關備查
#3405274
17.期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資,下列何者正確?(A)經主管機關核准非在交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易(B)可以直接放款(C)無庸和客戶簽約可從事證券信用交易(D)以上皆是
#3405275
18.期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資委任人委託資產之淨值,減損達原委託資產多少以上時,期貨經理事業應即於事實發生當日內,編製前項書件通知委任人?(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之十五(D)百分之二十
#3405276
19.因全權委託期貨交易所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,應由何人行使之?(A)委任人(B)期貨經理事業(C)保管機構(D)未規定
#3405277
20.期貨經理事業受任人與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前,應至少有多少日以上之期間,供委任人審閱全部條款內容?(A)三日(B)五日(C)七日(D)十日
#3405278
21.有關本國期貨商之設置,下列規定何者正確?(A)期貨經紀商之最低實收資本額新臺幣四億元(B)期貨自營商最低實收資本額新臺幣三億元,發起人應於發起時一次認足(C)同時經營期貨經紀及期貨自營業務之業務員人數為五人(D)期貨商之設置,同時申請設置分支機構者,每設置一家分支機構,前項存入營業保證金款項應增加新臺幣一千五百萬元。存入款項,得以股票代之
#3405279
22.有關期貨信託事業業務人員之敘述,下列何者最為正確?甲、辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙、期貨交易及相關投資之研究分析;丙、基金之經營管理;丁、執行基金之交易及投資(A)僅甲、乙、丙(B)僅乙、丙(C)僅乙、丙、丁(D)甲、乙、丙、丁
#3405280
23.期貨信託事業從事內部稽核、法令遵循及風險管理業務員,下列何者不符合應具備資格條件?(A)依期貨經理事業管理規則規定,取得期貨交易分析人員資格,並在專業投資機構從事期貨相關工作經驗二年(B)依期貨經理事業管理規則規定,取得期貨交易分析人員資格,並在專業投資機構從事證券或信託相關工作經驗一年(C)依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定,取得期貨商業務員資格,並在專業投資機構從事期貨相關工作經驗一年者(D)依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定,取得期貨商業務員資格,並在專業投資機構從事證券或信託相關工作經驗三年者
#3405281
24.期貨信託事業應先報主管機關核准之事項,下列何者錯誤?(A)變更公司章程(B)受讓他人全部或主要部分之營業或財產(C)變更公司或分支機構營業處所(D)董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動
#3405282
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