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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-2 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#143182
> 試題詳解
14.證券商財務報告的編製基礎為:
(A)現金發生制
(B)權責發生制
(C)現金發生制與權責發生制並行
(D)選項AB二者擇一
答案:
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統計:
A(5), B(63), C(22), D(8), E(0) #3998566
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/08/07
#7471825
答案:(B) 權責發生制 解析: 題目...
(共 340 字,隱藏中)
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9. 證券商財務報告的編製基礎為: (A)現金發生制 (B)權責發生制(C)現金發生制與權責發生制並行 (D)選項(A)、(B)二者擇一
#3538414
15.上市公司以低於實際買回股份之平均價格轉讓予員工,應經何者同意? (A)最近一次股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上之同意 (B)最近一次股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權過半數之同意 (C)最近一次股東會有代表已發行股份總數三分之二股東之出席,出席股東表決權三分之二以上之 同意 (D)最近一次股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權四分之三以上之同意
#3998567
16.證券商得接受私募股權基金相關機構委任,就該證券商子公司擔任普通合夥人之私募股權基金及 受託管理之私募股權基金引介專業投資機構及高資產客戶參與投資及提供相關服務,證券商辦理 本業務,每一引介投資之私募股權基金之高資產客戶人數總數不得超過多少人? (A)三十五人 (B)五十人 (C)九十九人 (D)七十人
#3998568
17.對單一股票的融券與出借之總金額,不得超過證券商淨值的多少? (A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之七 (D)百分之十
#3998569
18.下列何者非為上櫃公司普通股得為融資融券交易標的之要件? (A)普通股上櫃滿 6 個月 (B)每股淨值高於票面(面額為新臺幣十元) (C)公司設立登記屆滿 3 年以上 (D)無面額或面額非屬新臺幣十元者,最近一會計年度決算無累積虧損
#3998570
19.證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有幾日以上之期間,供客戶審閱全部條款內容? (A)15 日 (B)10 日 (C)7 日 (D)5 日
#3998571
20.下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲、證券投資信託事業;乙、證券投資顧問事業;丙、證券經紀商;丁、信託業 (A)僅乙、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#3998572
21.初任及離職滿三年再任之證券商業務人員應於到職後多久之內參加職前訓練? (A)1 個月 (B)3 個月 (C)半年 (D)1 年
#3998573
22.凡一次買賣同一上市證券數量相當於多少交易單位以上者,為單一證券鉅額買賣? (A)五百 (B)一千 (C)五千 (D)一萬
#3998574
23.創業投資公司申請上市實收資本額門檻為何? (A)達新臺幣十億元以上且募集發行普通股股數達七千股以上 (B)達新臺幣十五億元以上且募集發行普通股股數達七千五百萬股以上 (C)達新臺幣二十億元以上且募集發行普通股股數達七千五百萬股以上 (D)達新臺幣二十五億元以上且募集發行普通股股數達七千五百萬股以上
#3998575
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