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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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108年 - 108年第2次 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務#76582
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14.金融機構就客戶審查,下列哪一層面不包含在內?
(A)客戶為法人時之實質受益人
(B)旅行資料
(C)客戶交易習慣
(D)該機構客戶群之交易常態
答案:
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統計:
A(48), B(2874), C(74), D(89), E(0) #2009593
詳解 (共 1 筆)
努力努力再努力拼郵局營運職
B1 · 2020/05/16
#3963616
1.客戶端(法人及其實質受益人.重要政治...
(共 80 字,隱藏中)
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相關試題
15.就資助恐怖主義犯罪之敘述,下列何者錯誤? (A)資助恐怖主義犯罪之成立,需以證明該財產上利益為供特定恐怖活動為必要 (B)資助恐怖主義之犯罪為洗錢防制法所稱之特定犯罪 (C)資助恐怖主義犯罪雖為未遂,亦處罰之 (D)明知為資助恐怖主義犯罪之個人訓練所需之相關費用,間接提供財產上利益之資助者,亦為犯罪
#2009594
16.強化防制洗錢及打擊資恐內部控制三道防線中,金融機構專責主管具有定期報告之職責,專責主管應至少多久向董(理)事會及監察人(監事、監事會)或審計委員會報告? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#2009595
17.金融機構對法人客戶具控制權之最終自然人身分者為客戶之實質受益人。其中具控制權是指直接、間接持有該客戶股份或資本超過多少比例者? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十五 (D)百分之五十
#2009596
18.金融機構防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管每年應至少參加經專責主管同意之內(外)部訓練單位所辦幾小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練? (A)十小時 (B)十二小時 (C)十五小時 (D)三十小時
#2009597
19.老柯為甲銀行之客戶,下列何者非甲銀行應取得之資訊? (A)國籍 (B)官方身分證明文件號碼 (C)出生日期 (D)最高學歷
#2009598
20.為配合防制洗錢及打擊資恐之國際合作,金融目的事業主管機關及指定之非金融事業或人員之中央目的事業主管機關得自行或經下列何者通報,對洗錢或資恐高風險國家或地區,採取與風險相當且有效之必要防制措施? (A)中央銀行 (B)法務部調查局 (C)廉政署 (D)外交部
#2009599
21.有關防制洗錢之敘述,下列何者錯誤? (A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件時,銀行應婉拒建立業務關係 (B)公益彩券經銷商申購彩券款項達一定金額以上之通貨交易,免向調查局申報 (C)客戶如為現任國外政府重要政治性職務之人,需將該客戶直接視為高風險客戶 (D)金融機構之董事長對確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任
#2009600
22.依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」規定,以下何者對金融機構確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任? (A)董(理)事會 (B)審計委員會或監察人 (C)總經理 (D)防制洗錢及打擊資恐專責主管
#2009601
23.依據現行法規,客戶或其實質受益人若為下列何者,須將該客戶直接視為高風險客戶? (A)現任國內之重要政治性職務人士 (B)現任國外政府之重要政治性職務人士 (C)現任國內及國外政府之重要政治性職務人士 (D)現任及卸任之國外政府重要政治性職務人士
#2009602
24.證券期貨業對帳戶及交易監控機制應予以測試,下列何者非測試面向? (A)內部控制流程 (B)錯誤統計比率 (C)輸入資料與系統欄位正確性 (D)模型驗證
#2009603
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