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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113308
> 試題詳解
14. 基金銷售機構銷售人員辦理期貨信託基金銷售業務時,應具備對銷售之期貨信託基金充分之專業 知識。下列何者屬於上述專業知識之範圍? 甲.期貨信託相關管理法令;乙.期貨業商業同業公會相 關自律規範;丙.向申購人進行之期貨信託基金風險預告實務作業
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙
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統計:
A(21), B(4), C(6), D(410), E(0) #3070270
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/16
#7101231
1. 題目解析 題目要求我們找出期貨信託...
(共 744 字,隱藏中)
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15. 有關期貨信託基金淨值,應揭露於公開說明書之規範,何者為真? (A)應揭露最近一年最高、最低及平均之淨值 (B)應揭露最近一季最高、最低及平均之淨值 (C)期貨信託基金未能於每一營業日公告前一營業日淨資產價值者,應揭露其計算淨值方式及合理性 (D)應揭露主管機關核准應否刊印每日淨值之情形
#3070271
16. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金 審查及核准之單位為何? (A)送由期貨商業同業公會審查並附審查意見,轉報主管機關申請核准 (B)直接送主管機關審核 (C)直接送期貨商業同業公會,由公會代主管機關審核 (D)送由投資人保護中心審查並附審查意見,轉報主管機關申請核准
#3070272
17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件,下列敘述何者 錯誤? (A)除營業未滿一個完整會計年度者外,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B)最近一年未曾因辦理期貨信託基金業務受期貨交易法第一百條命令停業六個月以內之處分 (C)備有適足適任且符合資格之業務員 (D)具備執行期貨信託基金銷售業務之必要資訊傳輸設備
#3070273
18. 以下哪些是屬於期貨信託事業業務員之職能範圍?甲.期貨交易及相關投資之研究分析;乙.基金之 經營管理;丙.內部稽核;丁.主辦會計 (A)僅甲、乙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3070274
19. 期貨信託事業對受益人依期貨信託契約買回受益憑證之請求不得拒絕,對買回價金之給付不得遲 延。但有特殊情況經主管機關核准者不在此限。所稱之特殊情況不包括下列何項? (A)證券交易所非因例假日而停止交易 (B)通常使用之通信中斷 (C)因匯兌交易受限制 (D)保管機構與客戶發生爭訟
#3070275
20. 期貨信託事業減資退回股本後,最低實收資本額不低於? (A)二億元 (B)三億元 (C)五億元 (D)十億元
#3070276
21. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目 的外,其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#3070277
22. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,申報日 前多少個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數達多少比率者,始得辦理 追加募集? (A)三日;百分之五十 (B)三日;百分之八十 (C)五日;百分之五十 (D)五日;百分之八十
#3070278
23. 期貨信託事業為因應期貨信託基金受益人依約定買回受益憑證所需支付買回價金缺口時,下列有 關之敘述何者錯誤? (A)得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款 (B)所稱買回價金缺口,指流動資產加計當日申購受益憑證發行價額扣除應保持之最低流動準備 金及當日受益權單位買回價金總額後之餘額 (C)期貨信託事業辦理借款期間,受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用 (D)借款之利息費用,由期貨信託基金負擔
#3070279
24. 下列何者為期貨信託事業毋須先報主管機關核准之事項? (A)變更資本額 (B)變更公司章程 (C)變更經理人 (D)變更公司營業處所
#3070280
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