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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-4 證券商高級業務員、投信投顧業務人員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#80984
> 試題詳解
14. 股票首次經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為?
(A)第一上市公司
(B)第二上市公司
(C)第一上櫃公司
(D)第二上櫃公司
答案:
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統計:
A(987), B(84), C(26), D(16), E(0) #2115976
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/17
私人筆記#4567502
未解鎖
第 3 條 本準則用詞定義如下: 一...
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15. 證券商受託買賣證券而為其客戶建立一定之資料之理由是: (A)據以評估客戶之投資能力並推介適當之證券 (B)作為向其推銷證券之資料 (C)可將其名單轉關係企業以便推銷 (D)為每年寄賀年卡之用
#2115977
16. 已依「證券交易法」規定選任獨立董事之公司,修正內部控制制度事項於提董事會討論時,如獨 立董事有反對意見或保留意見,應如何處理? (A)董事會議所為決議得撤銷 (B)董事會議不得為決議 (C)董事會議所為決議無效 (D)應於董事會議事錄載明
#2115978
17. 受益憑證之買回價格,以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構之何時之基金淨資產 核算? (A)到達前一營業日 (B)到達當日或次一營業日 (C)到達次二營業日 (D)到達日起計算之第三日
#2115979
18. 因有價證券集中交易市場買賣所產生之債權,就交割結算基金有優先受償之權,其順序為: (A)證券經紀商、證券自營商優先於證券交易所 (B)證券自營商優先於委託人 (C)證券交易所為最優先之受償者 (D)證券交易所受償順序為最後
#2115980
19. 下列何者得擔任境外基金之總代理人? 甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀 商;丁.信託業 (A)僅乙、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙皆可
#2115981
20. 下列何者不是普通上櫃股票成為融資融券交易股票之條件? (A)上櫃滿六個月 (B)每股淨值在票面以上 (C)該上櫃股票之發行公司設立登記滿三年 (D)經證券商業同業公會公告得為融資融券交易股票
#2115982
21. 經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議,以獲取報酬者為何種事業? (A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業 (C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業
#2115983
22. 公開發行公司股票終止櫃檯買賣,發行人應於接到證券櫃買中心通知日起幾日內公告之? (A)當天 (B)二日 (C)三日 (D)十日
#2115984
23. 下列何種有價證券之上市,不適用「證券交易法」有關上市審查之規定? (A)公開發行公司股票 (B)認購權證 (C)公司債 (D)政府公債
#2115985
24. 公司解散時,無需進行清算程序者,為下列何項: (A)命令解散 (B)合併解散 (C)股東會決議解散 (D)裁定解散
#2115986
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