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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-4 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#93927
> 試題詳解
5. 股票首次經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為:
(A)第一上市公司
(B)第二上市公司
(C)第一上櫃公司
(D)第二上櫃公司
答案:
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統計:
A(725), B(77), C(19), D(7), E(0) #2554893
詳解 (共 1 筆)
wayne8124
B1 · 2021/08/01
#4964490
依第二章規定申請股票上市之本國發行公司,...
(共 749 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/08
私人筆記#4551230
未解鎖
法規名稱: 外國發行人募集與發行有價證...
(共 341 字,隱藏中)
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相關試題
6. 金融業公開說明書應記載之主要股東為持股達何比例以上者? (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
#2554894
7. 上市公司與上櫃公司每月應公告並申報上月份營運情形,請問應於每月幾日以前公告並申報? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
#2554895
8. 下列何種有價證券之上市,不適用「證券交易法」有關上市審查之規定? (A)公開發行公司股票 (B)認購權證 (C)公司債 (D)政府公債
#2554896
9. 依「公司法」規定,公司募集公司債應經何項程序? (A)股東會普通決議 (B)股東會特別決議 (C)董事會過半數通過後報告股東會 (D)董事會特別決議後報告股東會
#2554897
10.基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占 基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之? (A)1 年,3% (B)2 年,3% (C)2 年,5% (D)3 年,5%
#2554898
11.證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金以受益憑證進行私募時,其人數 限制為何? (A)不得超過 20 人 (B)不得超過 35 人 (C)不得超過 50 人 (D)不得超過 99 人
#2554899
12.持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單? (A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)百分之五
#2554900
13.下列何者非證券投資信託事業之資金運用方式? (A)銀行存款 (B)購買政府債券或金融債券 (C)購買國內國庫券,可轉讓定期存單或商業票據 (D)購買公司債及可轉換公司債
#2554901
14.證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,非經金融監督管理委員會核准,不得為: (A)保證人 (B)票據轉讓之背書 (C)提供財產供他人設定擔保 (D)選項ABC皆正確
#2554902
15.依公開發行公司審計委員會行使職權辦法,審計委員會應至少__召開一次? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#2554903
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