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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-4 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#59335
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14. 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者,應將節目錄影及錄音存查,並至少保存多久?
(A)一年
(B)五年
(C)十年
(D)永久保存
答案:
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統計:
A(161), B(79), C(13), D(3), E(0) #1504885
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/05
私人筆記#4606650
未解鎖
第 11 條 證券投資顧問事業提供證...
(共 184 字,隱藏中)
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相關試題
15. 股東具有下列何種資格者,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會? (A)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之三以上股份 (B)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之一以上股份 (C)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之二以上股份 (D)持有已發行股份總數百分之五以上股份
#1504886
16. 控制公司使從屬公司以不合營業常規之方式經營,致從屬公司遭受損害,從屬公司之債權人應如何請 求控制公司賠償從屬公司之損失? (A)請求對自己負損害賠償 (B)以自己之名義請求 (C)向檢察官提出告訴 (D)選項ABC皆可
#1504887
17. 下列何種有價證券之募集、發行不適用「證券交易法」相關規定之規範? (A)政府債券 (B)公司債券 (C)股票 (D)再次發行之公開招募
#1504888
18. 公開說明書之虛偽不實記載,所發生之損害賠償請求權,自受害投資人知悉原因時起算,經過下列何 項之期限時效消滅? (A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)七年
#1504889
19. 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者,應洽請會計師就交易價格 之合理性表示意見? (A)實收資本額百分之十 (B)新臺幣二億元以上 (C)實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上者 (D)實收資本額百分之三十或新臺幣一億元以上者
#1504890
20. 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其 數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於幾個月者,不在此限? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#1504891
21. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份超過下列何者,應向主管機關申報取得目 的、資金來源等? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1504892
22. 有關違反「利用內部消息圖利規定」之責任,下列敘述何者有誤? (A)有賠償請求權者為當日善意從事相反買賣之人 (B)提供消息之人與利用消息之人應負連帶責任 (C)提供消息之人無免責可能 (D)賠償數額為消息未公開前買賣之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價之差額
#1504893
23. 臺灣集中保管結算所股份有限公司保管有價證券之一般方式,為下列何者? (A)集體個別保管 (B)區分參加人別之混合保管 (C)不分參加人別之混合保管 (D)分類個別保管
#1504894
24. 證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,不可運用於清償之資金為何? (A)交割結算基金 (B)證券交易所之賠償準備 (C)證券商營業保證金 (D)證券交易所營業保證金
#1504895
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