57 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。

57 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存幾年?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5。

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統計： A(249), B(61), C(5), D(41), E(0) #2766833

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王建民

B1 · 2021/09/10

#5080223

證券投資顧問事業提供證券投資分析建議時，...

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65 基金銷售機構提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，下列控管作業之敘述何者有誤？(A)應留存領取贈品之投資人所填寫資料或將投資人姓名、聯絡方式等項建檔留存。但贈品單一成本價值低於新台幣 30 元且印有公司名稱之贈品(例如:原子筆、便條紙等)不在此限(B)各項贈品活動應按月造冊，併同宣傳文件、投資人資料及內部審核紀錄保存 1 年(C)應於相關宣傳文件(含電子媒體)上載明贈品活動之期間、人數、數量、參加辦法等項訂有限制條件者，以避免紛爭(D)贈品如以非現金取得，該贈品價值應以該項贈品或類似商品之零售價格、或其他可供佐證之單據文件認定之。

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