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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 101-150#140211
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141 下列何者行為有誤?
(A)將客戶私下轉介於其他同業或交易商
(B)依公司及相關法令規範,執行客戶所託之業務
(C)事先與客戶簽訂受託執行業務範圍之約定書
(D)誠實告知客戶受託業務執行之結果
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統計:
A(41), B(0), C(0), D(0), E(0) #3907052
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2026/10/14
#7585382
考試觀念 本題屬於證券、期貨或金融從業人...
(共 928 字,隱藏中)
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142 金融從業人員不應該有下列何種行為?(A)以職務上所知悉消息,告知第三人(B)不得利用客戶名義或帳戶,為自己或第三人買賣(C)不得有隱瞞、利誘客戶之行為(D)接受客戶委託買賣時,不得以自己之計算為買入或賣出之相對行為
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143 滋收客戶新台幣壹佰元,但是已聯絡不到客戶,請問下列處置何者正確?(A)捐給慈善機構(B)交給主管(C)充當公費(D)掛在帳上
#3907054
144 金融從業人員進行徵授信業務時,下列何者為非?(A)徵信時須詳實審查客戶財務及信用狀況(B)利害關係人授信須符合法令規定(C)定期辦理覆審(D)為達成自身績效,可忽視授信客戶可能潛藏之倒帳風險
#3907055
145 金融從業人員於受託執行業務時,下列何者正確?(A)盡一切可能確認並瞭解客戶的需求,如同處理自己業務一般(B)盡全力持守榮譽及廉潔以維護所屬公司之信譽(C)應遵守專業行為規範(D)以上皆是
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146 在接受客戶委託時,應將誰的利益置於其他利益之上?(A)委託的客戶(B)公司(C)自己(D)其他大客戶
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