阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨交易法規
>
100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(101-200)#5783
> 試題詳解
145.有關他業兼營期貨經理事業之交易決定人員,不得由下列何者兼任?
(A)向特定人募集之期貨信託基金經理人
(B)私募證券投資信託基金經理人
(C)證券全權委託投資經理人
(D)總經理。
答案:
登入後查看
統計:
A(6), B(4), C(13), D(48), E(0) #233448
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/05/30
#4016143
期貨經理事業管理規則第 56 條 期貨...
(共 714 字,隱藏中)
前往觀看
3
0
相關試題
146.期貨信託事業之負責人與業務員,其本人、配偶及未成年子女,申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金,應受最低持有期間內不得請求買回之限制。除主管機關或契約另有規定外,上開最低持有期間為何?(A)一個月 (B)二個月 (C)半年 (D)一年。
#233449
147.下列有關募集期貨信託基金之敘述何者有誤?(A)期貨信託基金之名稱應標明期貨之字樣 (B)以外幣計價之期貨信託基金應經中央限行同意 (C)除向符合一定資格條件人募集者外,期貨信託基金之募集應經主管機關核准 (D)於國外募集之期貨信託基金從事國外期貨交易之種類及範圍,應依募集地法令規定辦理。
#233450
148.有關期貨信託契約之規定,下列敘述何者錯誤?(A)由期貨信託事業為委託人,基金保管機關為受託人所簽訂 (B)用以規範期貨信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約 (C)應記載運用期貨信託基金從事期貨交易與投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍 (D)期貨信託契約範本由主管機關訂定。
#233451
149.下列何者不得充任期貨信託事業之業務員?(A)受證券交易法解除職務處分已逾三年,但未滿五年者 (B)受證券投資信託及顧問法解除職務處分已逾五年者 (C)受期貨交易法解除職務處分已逾三年,但未滿五年者 (D)受期貨交易法撤換職務處分已逾五年者。
#233452
150.有關期貨信託事業募集期貨信託基金之規定,以下敘述何者正確?(A)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,應先經主管機關核准;對不特定人募集之期貨信託基金,採事後報備制 (B)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,採事後報備制;對不特定人募集之期貨信託基金,應先經主管機關核准 (C)不論針對符合一定資格條件之人或對不特定人募集之期貨信託基金,均應先經主管機關核准 (D)不論針對符合一定資格條件之人或對不特定人募集之期貨信託基金,均採事後報備制。
#233453
151.有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,不包括下列何者?(A)保護型 (B)保障型 (C)保本型 (D)保證型。
#233454
152.下列何者非期貨信託事業募集期貨信託基金應遵守之規定?(A)期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易,依募集地法令規定辦理 (B)對不特定人募集之傘型期貨信託基金,其子基金若有一檔募集不成立,則該傘型基金即不成立 (C)保護型期貨信託基金無提供保證機構保證,且不得於銷售文件使用保證、安全、無風險等類似文字 (D)組合型期貨信託基金之投資標的僅限於其他期貨信託或外國期貨基金管理機構所發行或經理之期貨信託基金受益憑證、基金股份或投資單位。
#233455
153.下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤?(A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金 (C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制,應由受益人申請方得辦理 (D)向不特定人募集之組合型期貨信託基金投資標的可為私募證券投資信託基金、期貨信託基金及外國期貨基金。
#233456
154.有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述何者錯誤?(A)成立滿三年 (B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年 (C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分 (D)淨值達新臺幣十億元以上。
#233457
155.有關證券商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述何者錯誤?(A)綜合經營證券承銷、自營及經紀業務滿三年之證券商 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (C)淨值達新臺幣六十億元以上 (D)最近三年未曾受證券交易法撤換有人員處分。
#233458
相關試卷
114年 - 114-3 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#134896
2025 年 · #134896
114年 - 114-2 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#131496
2025 年 · #131496
114年 - 114-1 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#127016
2025 年 · #127016
113年 - 113-3 期貨商業務員:期貨交易法規#125009
2024 年 · #125009
113年 - 113-2 期貨商業務員:期貨交易法規#121915
2024 年 · #121915
113年 - 113-1 期貨商業務員:期貨交易法規#119559
2024 年 · #119559
112年 - 112-3 期貨商業務員:期貨交易法規#117814
2023 年 · #117814
112年 - 112-2 期貨商業務員:期貨交易法規#116061
2023 年 · #116061
112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738
2023 年 · #113738
111年 - 111-3 期貨業務員資格:期貨交易法規#112121
2022 年 · #112121