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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(101-200)#5783
> 試題詳解
149.下列何者不得充任期貨信託事業之業務員?
(A)受證券交易法解除職務處分已逾三年,但未滿五年者
(B)受證券投資信託及顧問法解除職務處分已逾五年者
(C)受期貨交易法解除職務處分已逾三年,但未滿五年者
(D)受期貨交易法撤換職務處分已逾五年者。
答案:
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統計:
A(18), B(1), C(48), D(3), E(0) #233452
詳解 (共 1 筆)
Joe
B1 · 2020/02/21
#3792844
有下列各款情事之一者,不得充任期貨信託事...
(共 1093 字,隱藏中)
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相關試題
150.有關期貨信託事業募集期貨信託基金之規定,以下敘述何者正確?(A)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,應先經主管機關核准;對不特定人募集之期貨信託基金,採事後報備制 (B)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,採事後報備制;對不特定人募集之期貨信託基金,應先經主管機關核准 (C)不論針對符合一定資格條件之人或對不特定人募集之期貨信託基金,均應先經主管機關核准 (D)不論針對符合一定資格條件之人或對不特定人募集之期貨信託基金,均採事後報備制。
#233453
151.有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,不包括下列何者?(A)保護型 (B)保障型 (C)保本型 (D)保證型。
#233454
152.下列何者非期貨信託事業募集期貨信託基金應遵守之規定?(A)期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易,依募集地法令規定辦理 (B)對不特定人募集之傘型期貨信託基金,其子基金若有一檔募集不成立,則該傘型基金即不成立 (C)保護型期貨信託基金無提供保證機構保證,且不得於銷售文件使用保證、安全、無風險等類似文字 (D)組合型期貨信託基金之投資標的僅限於其他期貨信託或外國期貨基金管理機構所發行或經理之期貨信託基金受益憑證、基金股份或投資單位。
#233455
153.下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤?(A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金 (C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制,應由受益人申請方得辦理 (D)向不特定人募集之組合型期貨信託基金投資標的可為私募證券投資信託基金、期貨信託基金及外國期貨基金。
#233456
154.有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述何者錯誤?(A)成立滿三年 (B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年 (C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分 (D)淨值達新臺幣十億元以上。
#233457
155.有關證券商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述何者錯誤?(A)綜合經營證券承銷、自營及經紀業務滿三年之證券商 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (C)淨值達新臺幣六十億元以上 (D)最近三年未曾受證券交易法撤換有人員處分。
#233458
156.有關期貨信託事業發起人及股東持股之規定,下列敘述何者錯誤?(A)符合特定資格條件者(即所謂專業發起人)持股須大於第一次發行股份之20% (B)若非專業發起人或股東,則每一股東持股須少於已發行股份總數之30% (C)某家期貨信託公司持股5%以上之股東,除主管機關另有規定外,不得擔任另一家期貨信託公司之發起人 (D)與某家期貨信託公司持股5%以上之股東同為關係企業者,除主管機關另有規定外,不得擔任另一家期貨信託公司之發起人。
#233459
157.下列何者非期貨信託基金管理辦法規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱「符合一定資格條件之人」係指?(A)信託業 (B)保險業 (C)期貨經理事業 (D)證券投資信託事業。
#233460
158.下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定?(A)不一定須向不特定人募集 (B)對不特定人募集者應為國內募集投資於國內之期貨信託基金 (C)對不特定人募集者,其最低成立金額為新台幣五億元 (D)對不特定人募集者,自成立日滿四十五日,受益人始得申請買回。
#233461
159.有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤?(A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集 (B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申請核准 (C)自開放買回之日起至申請送人日屆滿一個月 (D)申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達百分之九十以上。
#233462
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