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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-2投信投顧相關法規(含自律規範)#41467
> 試題詳解
15、 ( ) 以下何者無需經受益人會議決議後,始得為之?
(A) 更換基金保管機構
(B) 變更基金之投資範圍
(C) 調降經理公司之報酬
(D) 基金改型
答案:
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統計:
A(5), B(6), C(95), D(5), E(0) #1159141
詳解 (共 1 筆)
Nate Lo
B1 · 2020/03/23
#3842176
證券投資信託及顧問法第 七 節 受益人會...
(共 286 字,隱藏中)
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相關試題
16、 ( ) 甲投資人將1千萬元全權委託A證券商進行投資,有關A證券商擬為該委託資產買進其所承銷之B股票,下列何者不正確? (A) 須事先告知客戶相關利益衝突及控管措施 (B) 須取得客戶逐次書面同意 (C) 投資數量須經客戶書面同意 (D) 該委託資產投資於B股票原則上不得超過該全權委託投資帳戶淨資產價值之百分之二十,但與客戶以契約另有約定者,不在此限
#1159142
17、 ( ) 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務,有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確? (A) 證券經紀商原則由證券投信或投顧事業指定之 (B) 證券經紀商由客戶自行指定 (C) 客戶不指定證券經紀商,由證券投信或投顧事業指定,但不得指定與該事業具控制與從屬關係者 (D) 受託證券經紀商之受託買賣契約應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易,逾越法令或契約限制,應由證券經紀商負履行責任
#1159143
18、 ( ) 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定,下列敘述何者正確? (A) 強制應加入同業公會 (B) 鼓勵加入同業公會 (C) 自願性加入同業公會 (D) 經營接受客戶全權委託投資業務者強制應加入同業公會,其餘採鼓勵加入同業公會
#1159144
19、 ( ) 有關證券投資信託事業之發起人資格之規範,以下敘述何者正確? (A) 對於犯有刑法詐欺、背信或侵占之罪者,經判決確定者,一律禁止 (B) 須為完全行為能力之人 (C) 違反證券投資信託及顧問法或證券交易法之規定者,一律禁止 (D) 違反銀行法第二十九條第一項規定之相關業務,經判決確定,執行完畢滿一年者
#1159145
20、 ( ) 境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金管理辦法規定,將款項退款至何者帳戶? (A) 投資人指定之銀行帳戶 (B) 總代理人 (C) 銷售機構 (D) 以上皆可
#1159146
21、 ( ) 依據證券投資信託事業經理守則,經手人員個人交易之限制,以下何者為正確? (A) 督察主管及其所管理人員之個人帳戶交易,應另由總經理指定其他人員予以核准或查核 (B) 經手人員得以特定身分取得初次上市(櫃)公司股票,但應事先獲得督察主管之書面批准 (C) 經手人員如於進行股票交易之當日,知悉公司於同日亦欲執行同種股票之買賣盤,則於公司未執行或未撤回該買賣盤前,經手人員得買入或賣出該項投資,但應先經書面批准 (D) 選項
#1159147
22、 ( ) 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起,對於越權交易買進或賣出之款券,應如何履行責任? (A) 由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益 (B) 由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益 (C) 客戶撤銷買賣 (D) 由全權委託保管機構撤銷買賣
#1159148
23、 ( ) 以下證券投顧事業從業人員之行為,何者符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則之規範? (A) 買賣其推介予投資人相同之有價證券 (B) 保管客戶之有價證券及存摺 (C) 於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體,對不特定人就個別有價證券未來之價位作研判預測,或未列合理研判分析依據,對個別有價證券之買賣進行推介 (D) 經核准經營全權委託投資業務後代理客戶從事有價證券投資行為
#1159149
24、 ( ) 某證券投資顧問公司,為促進公司業務之成長、因應市場法規之修正,增列經營全權委託投資業務,並提出申請,則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上? (A) 三千萬 (B) 一千萬 (C) 五千萬 (D) 二億
#1159150
25、 ( ) 依據投信投顧公會會員自律公約,公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述,何者為非? (A) 應訂定處理程序 (B) 重大消息未公開前,會員買賣該公司有價證券之金額限為會員淨值之百分之一 (C) 獲悉消息之人應即向該會員指定之人員或部門提出書面報告 (D) 儘可能促使該公開發行公司及早公開消息
#1159151
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