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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-1投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#40077
> 試題詳解
15、 ( ) 依「證券投資信託及顧問法」之規定,下列事業:甲.證券投資信託公司;乙.信託公司;丙.兼營信託之銀行;丁.證券公司,何者符合全權委託保管機構之資格?
(A) 甲、乙、丙
(B) 乙、丙
(C) 乙、丙、丁
(D) 甲、乙、丙、丁
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統計:
A(57), B(146), C(4), D(104), E(0) #1134586
詳解 (共 2 筆)
澄澄
B1 · 2018/05/25
#2812967
保管機構 -- 信託公司和兼營信託之銀行
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MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/12/02
#7182748
這是一道關於金融法規與實務的經典考題,主...
(共 1513 字,隱藏中)
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相關試題
16、 ( ) 某證券投資顧問公司之全權委託投資客戶,因週轉不靈要求證券投資顧問公司或董事長或業務人員貸與資金,下列敘述何者正確? (A) 公司、董事長及業務人員皆不可借 (B) 公司資金不可借,但董事長及業務人員可以私人借給他 (C) 公司及董事長均不可借給他,業務人員可以借 (D) 公司資金可以借,董事長及業務人員不可借
#1134587
17、 ( ) 證券投資信託事業對受益人買回受益憑證之請求,下列何者不正確? (A) 不得拒絕 (B) 價金之給付不得遲延 (C) 買回價格依當日營業日之基金淨資產價值核算之 (D) 買回價格依次一營業日之基金淨資產價值核算之
#1134588
18、 ( ) 阿忠、阿孝、小仁、小愛四人各出二百五十萬元湊成一千萬元,打算委任信義證券投信公司全權委託投資,信義證券投信公司應如何處理? (A) 請阿忠、阿孝、小仁、小愛四人簽訂共同委任契約 (B) 與阿忠、阿孝、小仁、小愛四人個別簽訂委任契約 (C) 無法接受 (D) 再找其他小額客戶與阿忠、阿孝、小仁、小愛四人湊成二千萬元簽訂共同委任契約
#1134589
19、 ( ) 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行,並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內向投信投顧公會申報? (A) 七日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 三十日
#1134590
20、 ( ) 有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A) 得經營證券投資信託業務 (B) 不得兼營證券投資顧問事業 (C) 得經營全權委託投資業務 (D) 得募集證券投資信託基金發行受益憑證
#1134591
21、 ( ) 下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤﹖ (A) 證券投資信託契約之存續期間係依契約約定 (B) 契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效 (C) 同業公會可洽信託業公會擬定證券投資信託契約範本,報經金管會核定 (D) 應記載證券投資信託契約之終止事項
#1134592
22、 ( ) 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易,應向何人申報? (A) 行政院金管會 (B) 所屬證券投資信託事業 (C) 投信投顧公會 (D) 臺灣證券交易所
#1134593
23、 ( ) 有關證券投資信託基金出借上市櫃有價證券規定之敘述,何者正確? (A) 每一基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之30% (B) 私募基金一律不得出借所持有之有價證券 (C) 借券人提供擔保品之種類,以現金為限 (D) 出借證券之借貸期間自借貸成交日起算,最長以六個月為限
#1134594
24、 ( ) 下列投信事業股東之「關係人」相關敘述何者錯誤? (A) 股東為自然人者,指配偶、二親等以內之血親,股東本人或配偶為負責人之企業 (B) 股東為法人者,指受同一來源控制之法人 (C) 股東為法人者,包括具有相互控制關係之法人 (D) 每一股東與其關係人,及利用他人名義持有投信事業股份者,合計不得超過該事業已發行股份總數10%
#1134595
25、 ( ) 下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A) 為提供完整之服務,保管客戶之印鑑與存摺 (B) 同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務 (C) 與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (D) 以上皆非
#1134596
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