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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題及解答#18769
> 試題詳解
15.信託業申請兼營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤?
(A)應經金管會許可
(B)應提撥專用營運資金
(C)屬於得全權運用且為民法有價證券範圍
(D)至少須提撥新臺幣五千萬元以上之專用營運資金
答案:
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統計:
A(9), B(17), C(605), D(135), E(0) #704020
詳解 (共 2 筆)
charlie840104
B1 · 2017/11/09
#2481942
c應該改成證券交易法
(共 12 字,隱藏中)
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kenny40307
B2 · 2020/06/05
#4037819
證券投資顧問事業設置標準第二十三條信託業...
(共 372 字,隱藏中)
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相關試題
16.海南證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意哪些事項? (A)經金管會核准之會計師查核簽證 (B)經基金保管機構簽署 (C)函報投信投顧公會轉金管會備查 (D)以上選項皆是
#704021
17.某君因背信罪判刑一年確定,執行完畢尚未逾二年,則該員不得擔任證券投資信託事業之何項 職務? 曱.業務部門專員;乙•資訊部門專員;丙.分公司經理;丁•總務部門專員 (A)僅乙、丁 (B)僅甲、丙 (C)僅甲、乙、丙 (D)曱、乙、丙、丁
#704022
18.證券投信及投顧公司負責人及業務人員之到職、離職及變更等異動事項.,係向何機關登錄? (A)投信投顧公會 (B)金管會 (C)證券商業同業公會 (D)經濟部
#704023
19.某曱係信宜證券投資顧問公司之客戶,因看好某股向信宜證券投資顧問公司董事長乙開口借款 一千萬元加碼買進,乙基於某甲係公司大客戶有意幫忙,請問證券投資顧問事業負責人與業務 人員管理規則對此之規定如何? (A)可用公司資金借給他,但須董事會同意 (B)公司資金不可借,但董事長乙可以私人借給他 (C)公司及董事長乙私人均不可借給他 (D)董事長乙可指示該公司總經理借錢給他
#704024
20.證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託資金,應先向申購之投資大眾交付: (A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)經會計師查核簽證之財務報告 (D)證券投資信託契約副本
#704025
21.投信公司募集下列何種基金無需經過中央銀行同意? (A)國内募集投資國内且未涉及資金之匯出、匯入之股票型基金 (B)貨幣市場基金 (C)外幣計價基金 (D)國外募集投資國内基金
#704026
22.證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資訊或有不當使用之情 事,以建立客戶信賴之基礎,係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項 而來? _ (A)善良管理人注意原則 (B)忠實誠信原則 (C)勤勉原則 (D)保密原則
#704027
23.下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」? (A)使用新聞稿宣傳投資諮詢服務訊息 (B)利用電子郵件提供公司業務最新動態 (C)運用網路行銷投資顧問月刊 (D)以上選項皆是
#704028
24.甲證券投資信託事業申請募集證券投資信託基金之核准,無須檢附下列何種書件? (A)證券投資信託契約 (B)公開說明書 (C)董事會募集議事錄 (D)發起人會議議事錄
#704029
25.債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以上,但下列何者不在此限? (A)基金成立未滿三個月 (B)信託契約終止日前三個月 (C)基金成立未滿六個月 (D)信託契約終止日前六個月
#704030
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