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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
> 試題詳解
15.提供自動化投資顧問服務者,實收資本額應達新臺幣多少金額以上?
(A)二千萬元
(B)三千萬元
(C)四千萬元
(D)五千萬元
答案:
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統計:
A(8), B(14), C(4), D(83), E(0) #3550154
詳解 (共 2 筆)
molly5555590
B2 · 2025/11/25
#7153230
提供自動化投資顧問服務者,應符合下列各款...
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MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6666148
1. 題目解析: 這道題目考察的是提供自...
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相關試題
16.下列關於主動式交易所交易基金投資範圍之敘述,何者錯誤?(A)可投資股票(B)可投資債券(C)可投資其他經金融監督管理委員會核准之有價證券(D)投資範圍未有明文規定
#3550155
17.金融監督管理委員會得委託下列何機構受理境外基金管理辦法第二十七條之境外基金募集及銷售案件?(A)臺灣證券交易所(B)財團法人證券櫃檯買賣中心(C)臺灣期貨交易所(D)臺灣集中保管結算所股份有限公司
#3550156
18.下列關於董事競業許可之敘述,何者正確?(A)應經股東會普通決議(B)未經股東會決議許可,其競業所得,依法直接視為公司所得(C)董事應於從事競業行為前,向股東會說明其行為之重要內容(D)股東會得決議概括許可董事之競業行為
#3550157
19.股份有限公司之資本公積與法定盈餘公積,其用於填補虧損之方式為何?(A)應先使用資本公積,不足時使用法定盈餘公積(B)應先使用法定盈餘公積,不足時使用資本公積(C)應視虧損數額,由法定盈餘公積與資本公積分別填補二分之一(D)應以資本公積與法定盈餘公積數額較高者先為填補
#3550158
20.證券投資顧問事業之分支機構經理人,從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析說明會,得為下列何種情事﹖ (A)對所提供證券投資服務之績效、內容或方法無任何證據時,於廣告中表示較其他業者為優 (B)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (C)為保證獲利或負擔損失之表示 (D)為推廣業務所製發之書面文件明確列明公司登記名稱、地址、電話及營業執照字號
#3550159
21.我國證券投資信託事業為募集證券投資信託基金,其發行之有價證券為何?(A)基金股份 (B)受益憑證(C)認股權證 (D)受益證券
#3550160
22.依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議,當事人間依約定或依該法規定進行仲裁者,爭議當事人之仲裁人不能依協議推定另一仲裁人時,由何機關依申請或以職權指定之? (A)法院 (B)行政院公平交易委員會 (C)金融監督管理委員會 (D)財政部
#3550161
23.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股,且未經依證券交易法第 139 條第 2 項規定限制其上市買賣,應提撥發行新股總額之多少比例,以時價對外公開發行? (A)應提撥發行新股總額之百分之五 (B)應提撥發行新股總額之百分之十 (C)應提撥發行新股總額之百分之十五 (D)應提撥發行新股總額之百分之二十
#3550162
24.請問下列何人實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在該消息明確後,未公開前或公開後十八小時內,不受證券交易法內線交易禁止之規範? (A)公司董事長 (B)公司總經理 (C)公司之律師 (D)持有公司 5%股份之股東
#3550163
25.證券交易法施行細則之規定,證券交易法所規定之「利用他人名義持有股票」,下列何事項不屬於其定義之範圍? (A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票 (B)對該他人所持有之股票,具有管理、使用或處分之權益 (C)該他人所持有股票之利益或損失全部或一部歸屬於本人 (D)盜用他人身分購買股票
#3550164
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