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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
> 試題詳解
21.我國證券投資信託事業為募集證券投資信託基金,其發行之有價證券為何?
(A)基金股份
(B)受益憑證
(C)認股權證
(D)受益證券
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統計:
A(8), B(76), C(11), D(7), E(0) #3550160
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6666142
1. 題目解析: 這道題目考察的是我國證...
(共 357 字,隱藏中)
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相關試題
22.依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議,當事人間依約定或依該法規定進行仲裁者,爭議當事人之仲裁人不能依協議推定另一仲裁人時,由何機關依申請或以職權指定之? (A)法院 (B)行政院公平交易委員會 (C)金融監督管理委員會 (D)財政部
#3550161
23.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股,且未經依證券交易法第 139 條第 2 項規定限制其上市買賣,應提撥發行新股總額之多少比例,以時價對外公開發行? (A)應提撥發行新股總額之百分之五 (B)應提撥發行新股總額之百分之十 (C)應提撥發行新股總額之百分之十五 (D)應提撥發行新股總額之百分之二十
#3550162
24.請問下列何人實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在該消息明確後,未公開前或公開後十八小時內,不受證券交易法內線交易禁止之規範? (A)公司董事長 (B)公司總經理 (C)公司之律師 (D)持有公司 5%股份之股東
#3550163
25.證券交易法施行細則之規定,證券交易法所規定之「利用他人名義持有股票」,下列何事項不屬於其定義之範圍? (A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票 (B)對該他人所持有之股票,具有管理、使用或處分之權益 (C)該他人所持有股票之利益或損失全部或一部歸屬於本人 (D)盜用他人身分購買股票
#3550164
26.證券投資信託事業管理法令規定證券投資信託事業之相關人員,為避免利益衝突及內線交易,於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止,不得參與同種股票之買賣,下列何者係屬限制範 圍之內? (A)基金經理人之配偶 (B)負責人二親等以內親屬 (C)投信公司之關係企業 (D)基金經理人之成年子女
#3550165
27.下列關於證券投資信託事業與證券投資顧問事業辦理全權委託業務之說明,何者錯誤? (A)委任或信託契約之內容及契約範本,由投信投顧公會擬訂後函報主管機關核定 (B)全權委託保管機構應與客戶個別簽訂,得接受共同之委任或信託 (C)應先審核全權委託投資契約約定之範圍及限制事項 (D)應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約,辦理有價證券投資或證券相關商品交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之繳交、買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜
#3550166
28.公開發行股票公司採行董事提名制度者,其受理提名之期間至少應有幾日?(A)五日(B)十日(C)十五日(D)二十日
#3550167
1. 依公司法之規定,下列何者不可能成為股東會召集人?(A)繼續一年以上持有公司已發行股份總數百分之三股東(B)監察人(C)重整人(D)公司債權人
#3550168
2. 若 A 公司為上市公司,其董事、監察人、經理人,其股票之轉讓,應依一定方式進行,下列 方式,何者正確? (A)經向發行公司申報七日後,向非特定人為之 (B)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例,於向主管機關申報之日起五日後,在集中交易市場或證券商營業處所為之 (C)於向主管機關申報之日起三日內,向符合主管機關所定條件之特定人為之 (D)私下轉讓不受限制
#3550169
3. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定,發行人申報募集與發行海外有價證券, 應洽請下列何單位評估,並依規定提出評估報告? (A)證券經紀商 (B)證券承銷商 (C)證券自營商 (D)銀行
#3550170
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