阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
99年 - 99-4投信投顧業務員 ︰投信投顧相關法規(含自律規範)#3995
> 試題詳解
證券投資信託事業為募集證券投資信託基金,其所發行之有價證券為:
(A)基金股份
(B)受益憑證
(C)認股權證
(D)換股權利證書
答案:
登入後查看
統計:
A(12), B(267), C(16), D(2), E(0) #167888
詳解 (共 1 筆)
MING
B1 · 2019/05/09
#3337703
認購權證是一種衍生性權利契約,買方有權利...
(共 160 字,隱藏中)
前往觀看
6
0
相關試題
以下有關甲投信公司運用旗下證券投資信託基金之規範,何者正確?(A)甲投信公司所經理之全部證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份10%(B)每一證券投資信託基金投資於同一票券商保證之票券總金額,不得超過十億元(C)得對於甲證券投資信託事業經理之各證券投資信託基金間為證券交易(D)選項ABC皆是
#167889
以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項? (A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係 (B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷 (C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明 (D)全權委託保管機構最近二年度損益表及資產負債表
#167890
受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或解除職務處分,未滿幾年者不得為證 券投資信託事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#167891
有關全權委託投資業務,下列何者為正確? (A)每一全權委託投資帳戶之全權委託保管機構以一家為限 (B)客戶委任同一受任人為全權委託投資時,得在同一證券商之同一營業處所開立一個以上之全權委託投 資買賣帳戶 (C)客戶不得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構 (D)受任人於全權委託投資契約存續期間,應與客戶每二年至少進行一次訪談,以修正或補充客戶資料
#167892
為避免利益衝突及內線交易,證券投資信託事業管理法令規定證券投資信託事業之相關人員,於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止,不得參與同種股票之買賣,下列何者係屬限制範圍之內?(A)基金經理人之配偶 (B)負責人二親等以內親屬 (C)投信公司之關係企業 (D)選項ABC皆是
#167893
投信投顧事業對於投資人全權委託投資資產之運用指示,所稱「閒置資金」係指投資於證券交易法第六條之有價證券及從事證券相關商品交易以外之何項資產﹖(A)其他具流動性之資產 (B)其他低風險低報酬率之資產(C)選項AB皆非 (D)選項AB皆是
#167894
證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合主管機關認可之信用評等機構達一定等級以上, 得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金? (A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)二百萬元 (D)二千萬元
#167895
某甲係知名基金經理人,媒體追逐採訪請其發表對股市之看法,某甲發表之看法不得有下列何種情事?(A)對個別股票之買賣進行推介 (B)對個別股票未來之價位作研判預測(C)藉機宣傳已提出申請之新基金 (D)選項ABC皆是
#167896
下列何者非證券投資信託事業,申請經營全權委託投資業務應具備條件? (A)營業滿二年 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款以上或證券交易法第六十六條第二款以 上之處分 (D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分
#167897
下列何者為證券投資信託事業依規定應設置之基本部門? 甲.投資研究;乙.財務會計;丙.內部稽核;丁.法務 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
#167898
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742