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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#97895
> 試題詳解
15. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券?
(A)政府債券
(B)新股認購權利證書
(C)公司股票
(D)商業本票
答案:
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統計:
A(40), B(39), C(10), D(785), E(0) #2678839
詳解 (共 2 筆)
證券商高級業務員
B2 · 2021/09/03
#5062141
"本票"不是有價證券 !
送分題
9
1
Mic
B1 · 2021/08/15
#5008701
證券交易法第 6 條本法所稱有價證券,指...
(共 136 字,隱藏中)
前往觀看
8
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/07
私人筆記#4549129
未解鎖
法規名稱: 證券交易法 EN 法規類別...
(共 191 字,隱藏中)
前往觀看
4
0
相關試題
16. 股份有限公司發行新股時,應由董事多少比例以上出席,及出席董事過半數之同意為之? (A)過半數 (B)三分之一 (C)三分之二 (D)四分之三
#2678840
17. 股票已在證券交易所上市或於證券櫃檯買賣中心上櫃買賣之公司,編製年度財務報告時,應依主管 機關規定揭露下列何者資訊?甲.公司薪資報酬政策;乙.全體員工平均薪資;丙.董事及監察人之酬 金 (A)僅甲 (B)僅甲、丙 (C)僅甲、乙 (D)甲、乙、丙
#2678841
18. 下列敘述何者正確? (A)依「證券交易法」規定,買回股份均應於六個月內辦理變更登記 (B)買回股份除可供質押外,不得享有股東權利 (C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或店頭市場買回外,尚可 依公開收購辦法於集中交易市場或店頭市場外收購 (D)公司買回股份,未於二個月內執行完畢者,得申報延長一個月為之
#2678842
19. 證券商受託契約經解除或終止後,至少需保存多久? (A)3 年 (B)5 年 (C)10 年 (D)永久保存
#2678843
20. 投信或投顧經營全權委託業務,須增提營業保證金,實收資本額新臺幣二億元以上,而未達新臺幣 三億元者,應增提多少金額? (A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)三千萬元 (D)五千萬元
#2678844
21. 集中交易市場受益憑證申報買賣之數量,以多少受益權單位為一交易單位? (A)五百 (B)一千 (C)一萬 (D)十萬
#2678845
22. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿,可處多少元之罰鍰? (A)12 萬元以上 240 萬元以下 (B)24 萬元以上 120 萬元以下 (C)24 萬元以上 240 萬元以下 (D)24 萬元以上 480 萬元以下
#2678846
23. 根據證券發行人財務報告編製準則所定義之流動資產項目,可包括為交易目的而持有,或預期於多 久期間內實現之資產? (A)於資產負債表日後十二個月內 (B)於資產負債表日後九個月內 (C)營業期間六個月內 (D)於資產負債表日後六個月內
#2678847
24. 上市公司甲董事對公司發行之上市債券換股權利證書為短線買賣,公司得否向甲請求將短線利益歸 於公司? (A)公司無請求權 (B)甲應返還短線利益於公司 (C)須甲請求換股部分適用 (D)返還利益之計算以實際損益為準
#2678848
25. 何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及該證券之市場供求, 對其股價有重大影響之消息? (A)公司買回庫藏股 (B)公司取得或處分重大資產 (C)公司股票有被進行公開收購者 (D)公司辦理重整
#2678849
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