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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#97895
> 試題詳解
21. 集中交易市場受益憑證申報買賣之數量,以多少受益權單位為一交易單位?
(A)五百
(B)一千
(C)一萬
(D)十萬
答案:
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統計:
A(143), B(682), C(34), D(36), E(0) #2678845
詳解 (共 1 筆)
flyHIGH
B1 · 2021/08/23
#5034376
臺灣證券交易所股份有限公司受益憑證買賣辦...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/07
私人筆記#4549153
未解鎖
受益憑證申報買賣之數量,應為一交易單位或...
(共 105 字,隱藏中)
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22. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿,可處多少元之罰鍰? (A)12 萬元以上 240 萬元以下 (B)24 萬元以上 120 萬元以下 (C)24 萬元以上 240 萬元以下 (D)24 萬元以上 480 萬元以下
#2678846
23. 根據證券發行人財務報告編製準則所定義之流動資產項目,可包括為交易目的而持有,或預期於多 久期間內實現之資產? (A)於資產負債表日後十二個月內 (B)於資產負債表日後九個月內 (C)營業期間六個月內 (D)於資產負債表日後六個月內
#2678847
24. 上市公司甲董事對公司發行之上市債券換股權利證書為短線買賣,公司得否向甲請求將短線利益歸 於公司? (A)公司無請求權 (B)甲應返還短線利益於公司 (C)須甲請求換股部分適用 (D)返還利益之計算以實際損益為準
#2678848
25. 何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及該證券之市場供求, 對其股價有重大影響之消息? (A)公司買回庫藏股 (B)公司取得或處分重大資產 (C)公司股票有被進行公開收購者 (D)公司辦理重整
#2678849
26. 經濟主體以發行股票、債券等有價證券,透過證券市場直接向社會大眾籌措資金的融資方式,係為: (A)直接金融 (B)消費金融 (C)間接金融 (D)內部金融
#2678850
27. 發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力?甲.申報書件不 完備;乙.應記載事項不充分;丙.為保護公益 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#2678851
28. 發生下列何事項,上市公司無須發布重大訊息? (A)上市公司負責人發生存款不足之退票 (B)董事及監察人之持股變動情形 (C)上市公司進行重整或破產之程序 (D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變動簽證會計師者
#2678852
29. 採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該 次承銷總數之百分之幾? (A)10% (B)20% (C)30% (D)50%
#2678853
30. 引進詢價圈購及競價拍賣之配售方式,其功能為何? 甲.提高法人參與初級市場比重;乙.發揮承 銷商配售功能;丙.使資金募集更具效益 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙皆是
#2678854
31. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為? (A)全球存託憑證 (B)臺灣存託憑證 (C)新加坡存託憑證 (D)美國存託憑證
#2678855
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