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投信投顧相關法規(含自律規範)
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110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:投信投顧相關法規(含自律規範)#104469
> 試題詳解
15. 以下對於「自動化投資顧問服務」之敘述何者正確?
(A)完全經由網路互動
(B)全無或極少人工服務
(C)提供客戶投資組合建議之顧問服務
(D)選項ABC皆正確
答案:
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統計:
A(5), B(11), C(51), D(933), E(0) #2818629
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/04/15
#5417865
法規名稱:中華民國證券投資信託暨顧問商業...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/06
私人筆記#4676670
未解鎖
2 貳、定義 本作業要點所稱自動化投...
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16. 有關全權委託保管機構之規範何者正確? (A)應由受任之投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約 (B)全權委託保管機構之指定,應由客戶為之 (C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管,並共同簽訂委任契約 (D)每一全權委託投資帳戶之保管機構不以一家為限
#2818630
17. 信託業兼營全權委託投資業務,其單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證 券交易法第 6 條之有價證券之金額未達新臺幣多少時,得不受全權委託投資業務管理辦法 第四章(信託業兼營全權委託投資業務)之規範? (A)5,000 萬元 (B)3,000 萬元 (C)2,000 萬元 (D)1,500 萬元
#2818631
18. 投信事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權,應出席股東會行使表決權,表決權行 使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄,並編號建檔後,應至少保存幾年? (A)1 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10 年
#2818632
19. 「鼓勵境外基金深耕計畫」之優惠措施中,總代理人申請代理境外基金之每次送件基金檔 數上限為幾檔? (A)2 檔 (B)3 檔 (C)4 檔 (D)5 檔
#2818633
20. 有關投信事業之自有資金運用之原則,下列何者錯誤? (A)不得貸與他人 (B)購買政府債券或金融債券 (C)購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據 (D)不能購買期貨信託基金
#2818634
21. 全權委託保管機構,依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約,並依規定 開立其他投資買賣帳戶,下列敘述何者為非? (A)接受開戶之證券商或其他交易對象,依規定應由受任人指定 (B)接受開戶之證券商或其他交易對象,不以一家為限 (C)受任人與證券商或其他交易對象有相互投資或控制與從屬關係者,應於全權委託投資契約 中揭露 (D)全權委託保管機構完成開戶手續後,應將開戶事宜通知客戶
#2818635
22. 甲保險公司成立迄今滿三年,未曾因資金管理業務受主管機關處分,且具有保險資金管理 經驗,並持有證券資產總金額新臺幣 80 億元,今該公司欲取得乙投信事業之股份,依規定 甲公司與其關係人最多能持有乙公司股份佔乙公司已發行股份總數之比例為何? (A)5% (B)10% (C)25% (D)無限制
#2818636
23. 有關境外基金銷售機構應辦理事項,以下何者敘述錯誤? (A)受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜,應直接轉送境外基金機構辦理 (B)應交付投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊予投資人 (C)就不可歸責銷售機構之情事,應協助投資人紛爭處理與辦理投資人權益保護事宜及一切通 知事項 (D)銷售機構終止辦理境外基金之募集及銷售業務者,應即通知總代理人
#2818637
24. 甲某曾任小李公司宣告破產時之董事、乙為當時之監察人、丙為副總經理,其破產終結未 滿幾年,三人不得共同為投顧事業之發起人? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2818638
25. 若境外基金機構、總代理人及證券投資信託事業舉辦了一項教育訓練,對該訓練計畫在哪 方面較無疑慮? (A)舉辦於主要經濟活動為觀光的外國小島 (B)參加資格依近一季銷售業績客觀排序選定 (C)共舉辦三天,兩天由講師授以基金專業課程,亦可彈性搭配觀光行程 (D)授課主題為認識海洋與自然生態
#2818639
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