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期貨信託法規與自律規範
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105年 - 105-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#69278
> 試題詳解
15. 期貨信託事業以基金績效作為廣告者,下列事項何者錯誤?
(A)基金需成立滿一年以上者始能刊登
(B)除定時定額投資外,須刊登自成立日以來之全部績效
(C)不得以一個月之基金績效為廣告及截取特定期間之績效
(D)成立滿三年者,應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示
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統計:
A(59), B(7), C(1), D(2), E(0) #1799372
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/13
#3345158
半年
(共 4 字,隱藏中)
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16. 關於期貨信託基金受益權之敘述,何者正確? (A)期貨信託基金之受益權按受益權單位總數平均分割 (B)期信事業應於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數 (C)受益人對於受益憑證之權利,按受益權之單位數行使之 (D)選項ABC皆是
#1799373
17. 有關期貨信託事業董事、監察人之敘述,下列何者正確? (A)原則上不得持有其他期貨信託事業百分之五以上之股權 (B)與期貨信託事業董事、監察人具有公司法第六章之一所定關係企業之關係者,除主管機關 另有規定外,不得持有其他期貨信託事業百分之五以上之股權 (C)因合併而持有其他信託事業百分五以上股權者,應自合併之日起一年內,調整至百分之五 以下持股 (D)選項ABC皆是
#1799374
18. 下列何者可以申請兼營期貨信託事業? (A)證券投資信託事業 (B)信託業 (C)期貨經理事業 (D)選項ABC皆可
#1799375
19. 下列何者非「期貨信託基金管理辦法」規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所 稱「符合一定資格條件之人」? (A)信託業 (B)保險業 (C)信用合作社 (D)期貨經理事業
#1799376
20. 期貨信託事業減資退回股本後,資本額不得低於下列哪一個最低實收資本額? (A)二億元 (B)三億元 (C)五億元 (D)十億元
#1799377
21. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金之規定,以下敘 述何者錯誤? (A)應指派登記合格之業務員向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險 (B)應向申購人交付期貨信託契約,並由雙方共同簽署 (C)申購人瞭解期貨信託基金之風險後,應在風險預告書上簽名或蓋章及加註日期 (D)應向申購人交付依相關法令規定編製之公開說明書
#1799378
22. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,包括下列何者? (A)傘型 (B)保證型 (C)組合型 (D)選項ABC皆是
#1799379
23. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象包括符合主管機關所定條件 之自然人,該條件係指單次申購金額須達新台幣多少元以上? (A)一百萬元 (B)一百五十萬元 (C)二百萬元 (D)二百五十萬元
#1799380
24. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金 從事經主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易,應符合之規定,下 列何者錯誤? (A)持有期貨契約、期貨選擇權(以下簡稱期權)契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證 金,加計從事期權與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數,不得超過本期貨 信託基金淨資產價值之百分之七十 (B)持有單一期貨契約,其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金,分別不得超過本期 貨信託基金淨資產價值之百分之五 (C)持有相同單一期貨契約各其他月份之未平倉部位所需原始保證金,不得超過本期貨信託基 金淨資產價值之百分之五 (D)持有單一選擇權序列之未平倉部位所需原始保證金,加計從事同一選擇權序列交易所支付 與收取權利金淨額之合計數,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十
#1799381
25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業於基金保管機構收足申購價金之日起多 久時間內,應依規定以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
#1799382
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