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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#83570
> 試題詳解
15. 甲投資人委任乙投信公司辦理全權委託投資,乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間若有下列何種情事應告知甲?
(A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東
(B)乙公司為丙持股 10%以上之股東
(C)選項AB皆應告知
(D)選項AB皆不須告知
答案:
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統計:
A(73), B(113), C(2541), D(35), E(0) #2205071
詳解 (共 3 筆)
B10121005
B2 · 2020/12/27
#4463328
>5% 皆應告知
15
1
陳西瓜
B1 · 2020/03/17
#3830868
>5% 皆應告知
(共 13 字,隱藏中)
前往觀看
12
1
股神
B3 · 2021/04/08
#4643449
>5% 皆應告知
8
1
相關試題
22.甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資,乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間有 下列哪一情事應告知甲投資人? (A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之股東 (C)選項AB皆應告知 (D)選項AB皆不須告知
#1778780
14. 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資,乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間 有下列哪一情事應告知甲投資人? (A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之股東 (C)選項AB皆應告知 (D)選項AB皆不須告知
#1798981
14. 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資,乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間 有下列哪一情事應告知甲投資人? (A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之股東 (C)選項AB皆應告知 (D)選項AB皆不須告知
#1801252
17. 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資,乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙 之間有下列那一情事應告知甲投資人? (A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之股東 (C)選項AB皆應告知 (D)選項AB皆不須告知
#1867890
16. 為提昇投顧業者之自律,立法設計上促使業者加入同業公會,並於事業設立之審核時為何種設計? (A)於申請核發營業執照時,應繳交同業公會同意入會之證明文件 (B)於提出申請許可時一個月內加入公會 (C)經申請許可之日起三個月內辦妥入會登記 (D)於第一階段申請時,六個月內提出入會證明文件
#2205072
17. 受益人請求買回一部受益憑證者,投信事業除依規定之期限給付買回價金外,並應於受益人買回受益憑證之請求到達之次一營業日起幾個營業日內,辦理受益憑證之換發? (A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)五個營業日 (D)七個營業日
#2205073
18. 投信事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權,應出席股東會行使表決權,表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄,並編號建檔後,應至少保存幾年? (A)1 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10 年
#2205074
19. 信託業兼營全權委託投資業務,以下何者為其得執行之投資業務? (A)經客戶書面同意以融資買進我國上櫃股票 (B)經與客戶契約約定以融券賣出我國上市股票 (C)買進政府債券 (D)選項ABC均正確
#2205075
20. 有關投顧事業之規範,下列何者正確? (A)經營投顧事業應以有限公司組織為限 (B)實收資本額不得少於三千萬元 (C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務,其實收資本額應為五千萬元以上 (D)投信業務為投顧事業得申請兼營之業務之一
#2205076
21. 下列何者得擔任境外基金之銷售機構? 甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商;丁.銀行 (A)僅丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#2205077
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