阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
112年 - 112-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#116245
> 試題詳解
15. 試問依現行證券交易法規定,上市上櫃公司辦理現金增資時,證券主管機關得強制其提撥發行新股總額之多少比率向外公開發行?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十
答案:
登入後查看
統計:
A(21), B(313), C(37), D(37), E(0) #3145061
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/08/18
#5914854
證券交易法 第 28-1 條 股票未...
(共 365 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
私人筆記 (共 1 筆)
Brendan
2023/10/12
私人筆記#5497525
未解鎖
證券交易法第28-1條規定:「股票未在證...
(共 203 字,隱藏中)
前往觀看
3
0
相關試題
16. 已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公開發行股份有限公司,如有重大資產或衍生性商品交易事項於董事會會議討論時,如遇獨立董事有反對意見或保留意見,試問董事會應如何處理? (A)應於董事會議事錄記載 (B)董事會議所為決議無效 (C)董事會議不得為決議 (D)董事會議所為決議得撤銷
#3145062
17. 內線交易案件情節重大者,法院得將損害賠償義務人之賠償額提高三倍,其前提要件為何? (A)須由善意從事相反買賣之人之請求 (B)須由同案刑事部分之檢察官請求 (C)須經證券主管機關之請求 (D)經調查屬實,由法院逕依職權為之
#3145063
18. 有關證券投資信託事業所募集之基金,試問其運用基金資產,下列何項敘述為不正確? (A)不得投資未上市、未上櫃之股票或私募之有價證券 (B)不得投資於該證券投資信託事業或與該證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (C)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過該基金淨值資產價值之百分之五 (D)不得運用基金買入該基金之受益憑證。但經受益人請求買回或因基金全部或一部不再存續而收回受益憑證者,不在此限
#3145064
19. 股票尚未公開發行之股份有限公司擬申請上市(櫃)交易時,試問應先向何單位申請補辦證券交易法規定之有關公開發行審核程序? (A)金融監督管理委員會 (B)證券商同業公會 (C)經濟部商業司 (D)臺灣證券交易所
#3145065
20. 證券投資信託事業之負責人與業務人員,其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者,買賣其所屬證券投資信託事業發行之基金,試問下列何項規定為不正確? (A)申購其所服務公司發行之開放式基金,應受最低持有期間內不得請求買回之限制,其最低 持有期間為一個月,已成立基金為每筆申購日起算 (B)申購其所服務公司發行之開放式基金,應受最低持有期間內不得請求買回之限制,其最低持有期間為一個月,新募集基金為成立日起算 (C)申購其所服務公司發行之開放式基金,應受最低持有期間內不得請求買回之限制,其最低持有期間,除主管機關或契約另有規定外,為三個月 (D)不得買賣其所屬證券投資信託事業發行之封閉式基金
#3145066
21. 法人及外國公司如違反證券交易法相關規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰? (A)處罰該法人 (B)處罰其董事 (C)處罰其為行為之負責人 (D)處罰其股東
#3145067
22. 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶投資買賣交易前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准,但為下列何種投資或交易標的,不在此限? (A)國內上櫃公司股票 (B)國內上市公司股票 (C)具股權性質之衍生性商品 (D)開放型基金受益憑證
#3145068
23. 關於公開發行股份有限公司召集股東會,對於持股未滿一千股之記名股東之召集通知,下列 敘述何者正確? (A)股東常會之召集通知得於開會三十日前,以公告方式為之 (B)股東常會之召集通知得於開會十五日前,以公告方式為之 (C)股東臨時會之召集通知得於開會三十日前,以公告方式為之 (D)對全體股東皆需寄發書面開會通知
#3145069
24. 違反證券交易法第 155 條之「操縱股價行為」,其犯罪所得在新臺幣一億元以下者,其刑事責任為何? (A)一年以下有期徒刑,得併科新臺幣二萬元以下罰金 (B)二年以下有期徒刑,得併科新臺幣五萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金 (D)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
#3145070
25. 依現行「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」規定,試問下列何者可擔任證券投資顧問事業在電視上解盤分析之從業人員? (A)曾擔任證券投資信託基金經理人工作經驗二年以上者 (B)大學財金系教授、副教授及助理教授 (C)參加證券投資信託暨顧問事業同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 (D)在國外取得證券分析師資格,並有一年以上實際經驗
#3145071
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101