阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
112年 - 112-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#117813
> 試題詳解
15. 證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事業務對客戶所生之損害,與委任期貨商負何責任?
(A)證券商負責
(B)各負一半賠償責任
(C)委任期貨商為公司,應負較重責任
(D)連帶賠償責任
答案:
登入後查看
統計:
A(57), B(34), C(54), D(1594), E(0) #3177204
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/12/08
#5981726
證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 ...
(共 142 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
相關試題
16. 有關我國櫃檯買賣市場現行交易方式,下列何者正確? (A)得採證券商營業處所集中撮合股票交易 (B)採等價成交系統議價 (C)採等殖成交系統交易債券 (D)撮合原則採集中競價
#3177205
17. 公司為特殊目的買回已經發行且未經註銷的股票,稱為: (A)公開收購 (B)募集發行 (C)員工認購權證 (D)庫藏股
#3177206
18. 證券交易所為維護市場之交易秩序,應採取之措施包括下列何者? (A)建立股市監視制度 (B)設置給付結算基金 (C)提存圈存準備金 (D)設置存款保證
#3177207
19. 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事,足以影響其證券價格,而有損害公益之虞 時,下列何者非主管機關得為之措施? (A)命令停止一部之買賣(B)命令停止全部買賣 (C)限制證券經紀商之買賣數量(D)解散公司
#3177208
20. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛,可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申 請調處,委員會應於受理申請幾日內進行調處? (A)5 日 (B)7 日 (C)10 日 (D)15 日
#3177209
21. 關於依「證券交易法」所為有價證券交易所生之爭議,下面敘述何者為正確? (A)除證券商與證券交易所或證券商相互間外,當事人係依約定進行仲裁 (B)不論當事人之間有無訂立仲裁契約,均應進行仲裁 (C)不論當事人之間有無訂立仲裁契約,均不應進行仲裁 (D)當事人均得逕行提起訴訟,他造不得主張妨訴抗辯
#3177210
22. 甲上市公司 8 月份的營收為 6 億元。依證券交易法之規定,該公司 8 月份月營收報表最晚應在何 時以前申報? (A) 9 月 10 日 (B) 9 月 15 日 (C) 9 月 20 日 (D) 9 月 30 日
#3177211
23. 「證券交易法」與「公司法」之適用關係為: (A)「公司法」所指之公司為股份有限公司 (B)「公司法」優先適用 (C)「證券交易法」為「公司法」之特別法 (D)「證券交易法」規範範圍及於合夥契約
#3177212
24. 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券,稱之為何種行為? (A)私募 (B)公開募集 (C)發行 (D)掛牌
#3177213
25. 依「證券交易法」規定,下列有關私募有價證券之敘述,何者正確? (A)私募普通公司債,其發行總額,除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外,不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百 (B)私募對象有條件限制,且其人數不得超過 30 人 (C)有價證券私募之應募人 2 年內原則上不得再行賣出 (D)有價證券之私募及再行賣出,不得為一般性廣告或公開勸誘之行為
#3177214
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101