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證照◆金融職業道德
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無年度 - 職業道德-2#3548
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152. 王大明是一位證券分析人員,因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話,回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什麼原則?
(A)保密原則
(B)公平原則
(C)專業原則
(D)忠實誠信原則
答案:
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統計:
A(119), B(26), C(241), D(66), E(0) #151666
詳解 (共 2 筆)
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B3 · 2025/11/30
#7174959
這是一道關於證券從業人員職業道德與行為準...
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B1 · 2020/07/24
#4170461
證券分析人員利用職務洩密
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相關試題
153. 游惠紅是一位投信基金經理人,公司的分析報告中對某家公司的股票做出積極看多建議。他應該: (A)依據公司報告買入該檔股票 (B)不買進,因為該檔公司的產品尚屬開發階段(C)不買進,因為經查該檔股票為興櫃股票 (D)依據法令或證券投資信託契約所准許之投資範圍、方針及限制進行
#151667
154. 金融從業人員為提供投資人良好的服務,下列敘述何者有誤? (A)應瞭解並遵守相關法令之規定,不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (B)應確實掌握客戶之資力、投資經驗與目的,以提供適當之服務,謀求客戶之最大利益 (C)應盡善良管理之責任及注意,代客戶保管有價證券或其他資產 (D)應妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事
#151668
155. 金融從業人員從事全權委託投資業務,不得為下列何種行為? (A)直接或間接提供或接受金錢或其他利益 (B)無故洩露公司基金或全權委託帳戶之機密 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (D)以上皆是
#151669
156. 金融從業人員從事全權委託投資業務,如發現客戶(委任人)有下列何種情形時,應拒絕簽訂全權委託投資契約? (A)係未成年人未有法定代理人者 (B)受破產之宣告未經復權者(C)係法人或其他機構,卻未能提出該法人或該機構出具之授權證明者 (D)以上皆是
#151670
157. 金融從業人員欲從事全權委託投資業務者,於簽訂全權委託投資契約前,下列敘述何者為正確? (A)指派專人與客戶討論,充分瞭解其資力、投資經驗、投資目的或需求 (B)向客戶告知相關法令限制並詳細說明全權委託投資之相關事項,並交付全權委託投資說明書(C)如擬從事證券相關商品交易,應再交付客戶全權委託期貨暨選擇權交易風險預告書 (D)以上皆是
#151671
158. 天心證券投資信託公司簽訂全權委託契約時,應於契約載明: (A)負有保密義務 (B)盡善良管理人之注意義務 (C)對委任事務之報告義務 (D)以上皆是
#151672
159. 金融從業人員執行業務時,應本持下列何者原則? (A)善良管理原則 (B)保密原則 (C)誠信公正原則 (D)以上皆是
#151673
160. 下列陳述何者為金融從業人員應遵守之事項? (A)不可利用客戶名義為自己從事交易 (B)可利用客戶名義為自己從事交易 (C)可利用客戶名義供他人從事交易 (D)以上皆非
#151674
161. 關於客戶資料的管理何者為非? (A)適時更新客戶資料,並密切注意客戶財務狀況之變動(B)依客戶送禮的多寡來決定 (C)指定業務承辦人以外之人員定期查核 (D)定時告知客戶資產的變動
#151675
162. 溢收客戶新台幣壹佰元,但是已聯絡不到客戶,請問下列處置何者正確? (A)捐給慈善機構 (B)交給主管 (C)充當公費 (D)掛在帳上
#151676
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