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證照◆金融職業道德
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103年 - 職業道德 101-200#16841
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173. 王大明是一位證券分析人員,因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話,回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什麼原則?
(A)保密原則
(B)公平原則
(C)專業原則
(D)忠實誠信原則
答案:
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統計:
A(68), B(18), C(129), D(33), E(0) #609663
詳解 (共 1 筆)
0910124
B1 · 2020/09/21
#4280132
餐間聽到不一定為準確之內線消息,不經查證...
(共 38 字,隱藏中)
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相關試題
174. 金融從業人員為提供投資人良好的服務,下列敘述何者有誤? (A)應瞭解並遵守相關法令之規定,不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (B)應確實掌握客戶之資力、投資經驗與目的,以提供適當之服務,謀求客戶之最大利益 (C)應盡善良管理之責任及注意,代客戶保管有價證券或其他資產 (D)應妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事
#609664
175. 金融從業人員從事全權委託投資業務,不得為下列何種行為? (A)直接或間接提供或接受金錢或其他利益 (B)無故洩漏公司基金或全權委託帳戶之機密 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (D)以上皆是
#609665
176. 金融從業人員從事全權委託投資業務,如發現客戶(委任人)有下列何種情形時,應拒絕簽訂全權委託投資契約? (A)係未成年人未有法定代理人者 (B)受破產之宣告未經復權者 (C)係法人或其他機構,卻未能提出該法人或該機構出具之授權證明者 (D)以上皆是
#609666
177. 金融從業人員欲從事全權委託投資業務者,於簽訂全權委託投資契約前,下列敘述何者為正確? (A)指派專人與客戶討論,充分瞭解其資力、投資經驗、投資目的或需求 (B)向客戶告知相關法令限制並詳細說明全權委託投資之相關事項,並交付全權委託投資說明書 (C)如擬從事證券相關商品交易,應再交付客戶全權委託期貨暨選擇權交易風險預告書 (D)以上皆是
#609667
178. 天心證券投資信託公司簽訂全權委託契約時,應於契約載明? (A)負有保密義務 (B)盡善良管理人之注意義務 (C)對委任事務之報告義務 (D)以上皆是
#609668
179. 金融從業人員從事保險業務招攬時,於下列何者情形不負通知義務? (A)為他方所知者 (B)為他方所不知者 (C)已發生者 (D)自己所知者
#609669
180. 保險商品銷售時應於保險商品簡介及要保書首頁之明顯處,以鮮明字體標示: (A)查閱公司資訊公開說明文件之方式 (B)公司總經理 (C)公司地址 (D)保險費率
#609670
181. 下列何者屬於業務員招攬保險不實告知? (A)以不同保險契約內容作不公平或不完全之比較 (B)未經保險契約當事人同意或授權而為填寫、簽章有關保險契約文件 (C)參加資格測驗,或參加特別測驗時,發生重大違規、舞弊 (D)散播不實言論或文宣,擾亂金融秩序
#609671
182. 下列之行為何者屬金融從業人員保險招攬時履行告知義務範圍? (A)解釋保險商品內容及保單條款 (B)說明填寫要保書注意事項 (C)提醒客戶應履行損害防阻義務 (D)以上皆是
#609672
183. 金融從業人員招攬保險時應出示: (A)身分證 (B)登錄證,並詳細告知授權範圍 (C)駕照 (D)保險證
#609673
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