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期貨信託法規與自律規範
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98年 - 98-3 期貨交易分析人員 :期貨法規與自律規範#117694
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16.依中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」之規定,公會會員應依公會之會員自律保證金設置辦法之規定,繳存自律保證金。如因違反會員自律公約,經公會處以違約金,致繳存之自律保證金不足規定額度者,應於公會通知之日起算多少日內補足之?
(A)三日內
(B)五日內
(C)七日內
(D)十日內
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統計:
A(9), B(4), C(0), D(1), E(0) #3171990
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/11/02
#7011890
1. 題目解析 本題主要考查的是根據中華...
(共 684 字,隱藏中)
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17.依中華民國期貨業商業同業公會會員宣傳資料及廣告管理辦法之規定,公會會員製作宣傳資料及廣告,應將宣傳資料及廣告企劃、廣告樣式、使用有效期間及主題標示,於對外為宣傳廣告行為前: (A)無須向公會申報即可刊登 (B)向公會申報後立即可刊登 (C)向公會申報後,除經公會通知停止申報生效者外,其案件自公會收到申報資料次一日起, 屆滿三個營業日即可生效並刊登 (D)向公會申報後,須經公會通知可刊登後始得進行宣傳或廣告
#3171991
18.依我國期貨交易法,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員繳存之何種款項有優先受償權利? (A)賠償準備金 (B)結算保證金 (C)交割結算基金 (D)違約損失準備
#3171992
19.依期貨信託基金管理辦法之規定,下列何者非屬期貨信託基金之銷售機構? (A)證券投資信託事業 (B)人身保險業 (C)期貨顧問事業 (D)期貨經紀商
#3171993
20.依期貨經理事業管理規則之規定,下列何種事業兼營期貨經理事業者,其業務員申請登記為期貨經理事業之業務員,得免參加前項職前訓練? (A)期貨經紀商 (B)期貨信託事業 (C)證券投資信託事業 (D)證券投資顧問事業
#3171994
21.依中華民國期貨業商業同業公會會員宣傳資料及廣告管理辦法之規定,公會會員應將其製作宣傳資料、廣告及審核紀錄至少保存多少年? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3171995
22.依中華民國期貨業商業同業公會會員宣傳資料及廣告管理辦法之規定,公會會員所申報之宣傳資料及廣告物,其使用有效期間最長以多少年為限,過期如仍需使用則應重新申報? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三個月
#3171996
23.依中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之規定,公會會員如有違反本公約之規定,經紀律委員會三分之二委員出席,出席委員過半數通過,提報本公會理事會決議,所為違約金之處分,下列何者正確? (A)處以新臺幣一萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)處以新臺幣二萬元以上、三百萬元以下之違約金 (C)處以新臺幣三萬元以上、三百萬元以下之違約金 (D)處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金
#3171997
24.依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法之規定,受任人與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前,應有多少日以上之期間,供委任人審閱全部條款內容,並就委任人應填寫之委任人資料表內容,指派登記合格之業務員與委任人充分討論,瞭解委任人之資力、投資經驗、目的需求及交易法令限制等,並提供期貨交易風險預告書、期貨交易全權委任契約,向委任人告知期貨交易之性質、可能之風險及委任契約內容,並交付全權 委託期貨交易說明書,據以共同議定交易或投資基本方針與交易或投資範圍? (A)三日以上之期間 (B)五日以上之期間 (C)七日以上之期間 (D)十日以上之期間
#3171998
25.依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業全權委託交易帳戶帳務處理要點之規定,期貨經理事業每月應編製月報表,應於每月終了後多少個營業日內送交委任人? (A)三個營業日內 (B)五個營業日內 (C)七個營業日內 (D)十個營業日內
#3171999
1. 若預期未來台灣加權股價指數將會大幅度下跌,下列何種交易策略最不適合操作? (A)賣出低履約價格的台指買權,同時買入相同到期日,高履約價格的台指買權 (B)賣出低履約價格的台指賣權,同時買入相同到期日,高履約價格的台指賣權 (C)賣出台指買權,同時買入相同到期日,相同履約價格的台指賣權 (D)賣出台指買權,同時賣出相同到期日,相同履約價格的台指賣權
#3172000
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