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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#68639
> 試題詳解
16.甲公司未向主管機關申報現金增資,即對外公開募集、發行新股,應負何法律責任?
(A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰
(B)公司應於七日內向主管機關補辦申報
(C)主管機關通知公司解除負責人職務
(D)公司負責人將被處五年以下有期徒刑
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統計:
A(35), B(76), C(48), D(258), E(0) #1780631
詳解 (共 1 筆)
s1022821
B1 · 2019/04/03
#3275224
與「未經主關機關核准or許可.........
(共 43 字,隱藏中)
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17. 甲公司未向主管機關申報或申請現金增資,即對外公開募集、發行新股票,其法律責任為何? (A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰 (B)公司應於七日內向主管機關補辦申報或申請案 (C)主管機關將通知公司解除其負責人職務 (D)公司負責人將被處以五年以下有期徒刑
#839831
6. 甲公司未向主管機關申報現金增資,即對外公開募集、發行新股,應負何種法律責任? (A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰 (B)公司應於七日內向主管機關補辦申報 (C)主管機關通知公司解除負責人職務 (D)公司負責人將被處以五年以下有期徒刑
#1546927
16.甲公司未向主管機關申報現金增資,即對外公開募集、發行新股,應負何法律責任? (A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰 (B)公司應於七日內向主管機關補辦申報 (C)主管機關通知公司解除負責人職務 (D)公司負責人將被處五年以下有期徒刑
#1784261
6. 甲公司未向主管機關申報現金增資,即對外公開募集、發行新股,應負何種法律責任? (A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰 (B)公司應於七日內向主管機關補辦申報 (C)主管機關通知公司解除負責人職務 (D)公司負責人將被處以五年以下有期徒刑
#1785889
7. 甲公司未向主管機關申報現金增資,即對外公開募集、發行新股,應負何法律責任? (A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰 (B)公司應於七日內向主管機關補辦申報 (C)主管機關通知公司解除負責人職務 (D)公司負責人將被處以五年以下有期徒刑
#1968550
17.對公開說明書之重要內容記載,能證明已經合理調查,並有正當理由確認其簽證或意見為真實者,而 不負賠償責任,係: (A)發行人 (B)職員 (C)證券承銷商 (D)專門職業或技術人員
#1780632
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#1780633
19.金融機構兼營證券業務應: (A)依兼營種類指撥相同數額之營運資金 (B)另成立資本額相當於兼營業務所定資本額之子公司 (C)只要銀行本身資本額合乎標準即可 (D)在銀行原資本額辦理增資兼營業務原定之資本額
#1780634
20.「證券交易法」第五十四條之對於有價證券營業行為直接有關之業務人員,係指: (A)證券承銷商之辦理承銷、買賣接洽或執行人員 (B)證券自營商之辦理買賣、結算交割或代辦股務人員 (C)證券經紀商之辦理買賣開戶、推介、受託、申報、結算交割或款券收付保管人員 (D)選項ABC皆正確
#1780635
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