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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-4 證券商業務員-證券交易相關法規與實務#73143
> 試題詳解
16.發行交換公司債,則其交換標的須送存下列哪一個機構保管?
(A)金融監督管理委員會
(B)保管銀行
(C)臺灣集中保管結算所
(D)標的為上市股票,送臺灣證券交易所;標的為上櫃股票,送櫃檯買賣中心
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統計:
A(80), B(77), C(1473), D(428), E(0) #1906580
詳解 (共 1 筆)
蝦皮:警察法規白話解題
B1 · 2018/12/07
#3103665
保管之有價證券、短期票券及黃金現貨等項目...
(共 1582 字,隱藏中)
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相關試題
17.依「公司法」規定,下列關於庫藏股之敘述何者正確? (A)庫藏股不得轉讓於員工 (B)數量不超過該公司已發行股份總數百分之二十 (C)得享有股東權利 (D)公司得經董事會特別決議實施庫藏股
#1906581
18.依現行法規定,公開發行公司董事會已屆開會時間,如全體董事有半數未出席時,主席得如何 處置? (A)重行召集 (B)逕行宣布散會 (C)先為假決議 (D)宣布延後開會
#1906582
19.依「證券交易法」規定發行股票之公司,於增資發行新股時,主管機關得規定其: (A)股權統一標準 (B)股權保管標準 (C)股權集中標準 (D)股權分散標準
#1906583
20.違反內線交易規定,損害賠償額度之計算標準,就消息未公開前或公開後多少小時內,其買入 或賣出該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額? (A)十二 (B)二十四 (C)十八 (D)十三
#1906584
21.證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務,應繳存營業保證金新臺幣多少元? (A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)五百萬元 (D)一千萬元
#1906585
22.「證券商營業處所買賣有價證券管理辦法」第二條對櫃檯買賣的定義是: (A)在臺灣證券交易所以外場所之買賣 (B)在櫃檯買賣中心買賣 (C)在券商公會之櫃檯買賣 (D)不在集中交易市場以競價買賣,而在證券商專設櫃檯交易
#1906586
23.私人間直接讓受上市有價證券,其數量不得超過一個成交單位,且前後兩次之讓受行為相隔不 少於多少期間? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#1906587
24.證券交易所提存之賠償準備金,得為下列何項之運用? (A)購買政府債券 (B)購買上市公司股票 (C)貸與公開發行公司 (D)投資共同基金
#1906588
25.證券商辦理有價證券買賣融資融券,其融資利率及融券手續費之標準,由下列何者訂定? (A)證券商自行訂定,並報請金融監督管理委員會備查 (B)須由金融監督管理委員會核准 (C)由證券交易所及證券櫃檯買賣中心自行訂定 (D)由證券商公會邀集證券商共同開會決定
#1906589
26.公開發行公司股東常會承認之年度財務報告,若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告 不一致時,應如何處理? (A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報 (B)於事實發生之日起三日內公告並向主管機關申報 (C)於事實發生之日起五日內公告並向主管機關申報 (D)不必申報
#1906590
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