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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#121910
> 試題詳解
16.證券商轉投資總金額不得超過其淨值百分之多少?
(A) 20%
(B) 40%
(C) 50%
(D)100%
答案:
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統計:
A(40), B(642), C(85), D(41), E(0) #3292469
詳解 (共 2 筆)
約翰怎麼又考上了
B1 · 2024/09/05
#6204757
證券商管理規則第 18-1 條(轉投資)...
(共 109 字,隱藏中)
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Raffaello
B2 · 2025/08/31
#6630500
證券商管理規則 第 18-1...
(共 236 字,隱藏中)
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相關試題
20. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值百分之多少? (A)百分之三 (B)百分之十 (C)百分之四十 (D)無限制
#3377901
7. 關於公司申請停止公開發行之規範,下列敘述何者正確? (A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 (B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 (C)應由三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意行之 (D)全體董事三分之二以上同意行之
#3377888
22.某一證券商淨值為 20 億,若經主管機關核准將其資金用於股權性質之投資,則其投資取得成本總額不得超過: (A)6 億 (B)8 億 (C)10 億 (D)15 億
#3292475
13.關於公開發行公司私募股票之股東會決議中,「出席數」與「同意數」之敘述,何者為是? (A)代表已發行股份總數三分之二以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (B)代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (C)代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股東表決權三分之二以上之同意 (D)代表已發行股份總數三分之一以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意
#3292466
40.金融控股公司委託書之徵求人於股東會有選舉董事或監察人議案者,除持股期間應為繼續持有 一年以外,其持有股份總數限制為何? (A)已發行股份三百萬股或已發行股份總數千分之一以上 (B)已發行股份三百萬股或已發行股份總數千分之三以上 (C)已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之五以上 (D)已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之三以上
#3292493
15.試問公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有如何比例之席次,不得具配偶或二等親以內之親屬關係? (A)超過二分之一 (B)超過三分之一 (C)超過四分之一 (D)超過三分之二
#3292468
6. 公開發行公司之財務報告,應由聯合或法人會計師事務所之執業會計師,多少人數以上共同查核 簽證? (A)1 人 (B)2 人 (C)3 人 (D)5 人
#3377887
44. 因累積跌幅達一定比例被暫停融資融券交易、停止有價證券借貸及當日沖銷交易之期信 ETF,當 連續__ 營業日之基金每日單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅均未達___,可於公 告後次一營業日起恢復融資融券交易、停止有價證券借貸及當日沖銷交易? (A)10 個、50% (B)10 個、65% (C)30 個、50% (D)30 個、65%
#3377925
40. 以下哪間公司年報確定須強制揭露個別董事及監察人之酬金? (A)甲公司最近一年度稅後虧損 1,000 萬元(年減 8%),且平均每位董事酬金 50 萬元(年增 15%) (B)乙公司最近一年度稅後虧損 100 萬元(年減 10%),且平均每位董事酬金 20 萬元(年增 20%) (C)丙公司最近一年度稅後虧損 600 萬元(年減 10%),且平均每位董事酬金 15 萬元(年增 10%) (D)丁公司最近一年度稅後虧損 300 萬元(年減 15%),且平均每位董事酬金 15 萬元(年增 10%)
#3377921
42. 關於股東提案權之規定,下列敘述何者正確? (A)董事會違法拒絕將股東之合法提案列入股東會議程者,將受到有期徒刑 1 年以下之處罰 (B)股東須繼續持有公司股份達 1 年以上,且比例達百分之一以上始有提案權 (C)持有無表決權股份之股東若總數達已發行股份總數百分之一以上者,亦有股東提案權 (D)股東提案權於股東常會及股東臨時會均得行使
#3377923
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