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投信投顧相關法規(含自律規範)
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114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
> 試題詳解
16. 「多重資產型基金」投資於股票、債券、基金受益憑證等任一資產之總金額不得超過本基金淨資產價值之多少比例?
(A)70%
(B)50%
(C)40%
(D)30%
答案:
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統計:
A(182), B(6), C(9), D(23), E(0) #3770804
詳解 (共 1 筆)
朱祐霆
B1 · 2026/02/18
#7300867
1. 法源依據 根據《證券投資信託基金...
(共 550 字,隱藏中)
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17. 傘型基金以資產配置為其理念,有關傘型基金之規範下列敍述何者錯誤?(A)傘型基金係於該基金下投資不同之子基金(B)子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金(C)子基金數得超過三檔,且應一次申請同時募集(D)子基金間不得有自動轉換機制,子基金間之轉換須由投資人申請方得辦理
#3770805
18. 有關境外基金總代理人之資格條件,下列何者錯誤? (A)取得營業執照已滿一個會計年度者,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B)實收資本額、指撥營運資金達新臺幣一千萬元以上 (C)具有即時取得境外基金機構相關交易資訊之必要資訊傳輸設備 (D)業務人員及內部稽核人員之資格條件與人數應符合「境外基金管理辦法」之規定
#3770806
19. 若甲證券投資信託事業因故意或過失致損害基金之資產,下列何者應為基金受益人之權益向其追償?(A)基金保管機構 (B)財團法人金融消費評議中心(C)甲證券投資信託事業之董事會 (D)金融監督管理委員會
#3770807
20. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,下列何者可將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行?(A)董事(B)部室主管(C)業務人員(D)原則上不可複委任他人履行
#3770808
21. 全權委託投資資產為勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者,下列敘述何者正確? (A)其委託投資資產之金額仍不得低於新臺幣五百萬元 (B)委託投資資產應於簽約時一次全額存入保管機構,不得以契約約定採分次方式存入 (C)當委託投資帳戶每單位淨資產價值較前一營業日減損達 5%以上時,全權委託投資業者應 自事實發生之日起二個營業日內,編製資產交易紀錄及現況報告書送達客戶 (D)每單位淨資產價值減損比率不得另以契約約定調整
#3770809
22. 以下何者為全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構?(A)兼營信託業務之銀行 (B)投信公司(C)投顧公司 (D)保全公司
#3770810
23. 投顧事業於簽訂全權委託契約前,對於委任之投資客戶(專業投資機構且委託投資資產已指定保管機構者除外)應履行下列哪些事項?甲.應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容;乙.瞭解客戶之資力與投資經驗;丙.交付全權委託投資說明書 (A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#3770811
24. 有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定,下列何者正確?(A)全權委託專責部門之主管及業務人員,均不得辦理專責部門以外之業務(B)全權委託投資經理人得兼任私募證券投資信託基金之投資或交易決策人員(C)非登錄全權委託專責部門主管或業務人員,得兼辦全權委託專責部門之業務(D)全權委託專責部門中從事研究分析之業務人員,不得與從事投資決策之業務人員相互兼任
#3770812
25. 投信事業經營全權委託投資業務,其股東或關係企業為證券商者,下列何者應與全權委託投資業務分離?甲.證券自營商投資決策人員;乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊;丙.證券經紀商為客戶所為之推介 (A)甲、乙須分離 (B)僅甲須分離 (C)乙、丙須分離 (D)甲、乙、丙皆須分離
#3770813
26. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,下列何項作業不符規定?(A)由投信投顧事業為客戶辦理有價證券投資之開戶(B)客戶應與保管機構另行簽訂委任或信託契約,辦理款券保管、買賣交割帳務處理等事宜(C)投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約,應將契約副本送交全權委託保管機構(D)全權委託投資紛爭調解處理辦法由同業公會擬訂,報金管會核定
#3770814
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