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108年 - 108-4 期貨商業務員:期貨交易法規#81000
> 試題詳解
16. 依我國期貨交易法之規定,須制定市場監視相關規範者,不包括下列何者?
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構
(C)期貨業商業同業公會
(D)主管機關
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統計:
A(64), B(101), C(907), D(226), E(0) #2116628
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/16
私人筆記#4764709
未解鎖
第 16 條 期貨交易所於執行前條第...
(共 269 字,隱藏中)
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相關試題
17. 依我國期貨交易法之規定,下列何人員與其事業有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維 護市場秩序得對其財產加以檢查?甲.期貨商的董事;乙.槓桿交易商監察人的三等親親屬;丙.槓 桿交易商分支機構的經理;丁.期貨商總經理的父母 (A) 甲、丙 (B) 甲、丁 (C) 甲、丙、丁 (D) 甲、乙、丙
#2116629
18. 依我國期貨交易法之規定,主管機關得於以下何種期貨事業或組織,派駐監理人員?甲.期貨交易 所;乙.期貨結算機構;丙.期貨業商業同業公會;丁.證券暨期貨市場發展基金會 (A) 甲、乙 (B) 甲、乙、丙 (C) 乙、丙、丁 (D) 甲、丙、丁
#2116630
19. 何者「非」CFTC 所管轄之交換(SWAP)? (A)利率交換 (B)信用交換 (C)窄基指數交換 (D)貨幣交換
#2116631
20. 關於期貨商報表之規定,下列何者不正確? (A)財務報告須經會計師查核簽證、董事會通過 (B)年度財務報告應於每會計年度終了後二個月內申報 (C)會計項目月計表於每月十日前申報 (D)財務報告與會計項目月計表均向主管機關申報
#2116632
21. 指撥營運資金達新臺幣八千萬元之兼營期貨經紀商,無法接受交易人下列何項國內期貨交易契約 之交易委託? (A)臺灣五十期貨 (B)十年期公債期貨 (C)股票期貨 (D)美元計價黃金期貨
#2116633
22. 期貨交易人於期貨商處,辦理開戶之流程中,依我國期貨交易法之規定,下列何項敘述不正確? (A)期貨商受託期貨交易,於辦理開戶時,應與期貨交易人簽訂受託契約 (B)期貨商接受期貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之 (C)在開戶前期貨商應告知期貨交易人,各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險 (D)開戶後應將受託契約交付予期貨交易人,但風險預告書則由期貨商留存
#2116634
23. 期貨交易所之設立標準及管理規則由何機關定之? (A)財政部 (B)金融監督管理委員會 (C)期貨交易所董事會 (D)經濟部
#2116635
24. 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨交 易人委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何? (A)是,並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,主管機關可對期貨經紀商處行政罰鍰新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下 (D)並未違反期貨交易法之規定
#2116636
25. 依我國期貨交易法,槓桿保證金契約買方取得權利的方式,下列何者正確?甲.支付價金的一定成 數;乙.雙方達成約定即可;丙. 向期貨商辦理登記;丁. 取得他方授與之一定信用額度 (A)丙、丁 (B)甲、丁 (C)乙、丁 (D)甲、丙
#2116637
26. 依我國期貨交易法,關於在公司制期貨交易所從事交易之期貨商,應與交易所簽訂之契約,下列 何者不正確? (A)應與交易所簽訂期貨集中市場使用契約 (B)契約內應訂明期貨交易保證金收取辦法 (C)契約內應訂明應繳納違約金之情況 (D)契約內應訂明期貨交易經手費標準
#2116638
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