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106年 - 106-2 期貨商業務員- 期貨交易法規#62529
> 試題詳解
24. 依我國期貨交易法之規定,須制定市場監視相關規範者,不包括下列何者?
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構
(C)主管機關
(D)期貨公會
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統計:
A(28), B(52), C(125), D(475), E(0) #1609799
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/26
私人筆記#4785533
未解鎖
第 16 條 期貨交易所於執行前條...
(共 403 字,隱藏中)
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相關試題
25. 依我國期貨交易法令之規定,期貨商於進行宣傳廣告時僅強調期貨交易之獲利性,未同時說明 相對之風險,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分? (A)是屬合法 (B)不合法,但主管機關僅得加以警告 (C)不合法,主管機關可撤換其負責人或其他有關人員 (D)不合法,主管機關可對其處新臺幣一百二十五萬元之罰金
#1609800
26. 美國有關客戶權利金、保證金專戶款項保管之規定,下列何者有誤? (A)若用於投資,所有收益期貨經紀商不得享有 (B)不得用於擔保其他客戶之交易 (C)得擔保該客戶之交易 (D)保管之金融機構不得以之抵銷期貨商對金融機構所負之債務
#1609801
27. 依我國期貨交易法,由買方支付權利金,取得在特定期間內依約定條件買賣期貨契約權利的契 約,係指下列何者? (A)期貨契約 (B)期貨選擇權契約 (C)選擇權契約 (D)槓桿保證金契約
#1609802
28. 依我國期貨交易法之規定,下列有關主管機關得撤銷期貨交易契約之情形,何者不正確? (A)喪失經濟效益 (B)有被操縱或壟斷之虞 (C)不符公共利益 (D)經期貨交易所申請
#1609803
29. 會員制期貨交易所各會員除依章程規定分擔經費,各會員對於期貨交易所之責任,以其出資額 之幾倍為限? (A)十倍 (B)二十倍 (C)五倍 (D)二倍
#1609804
30. 兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所,其最低實收資本額,下列何者正確? (A)十億元 (B)二十億元 (C)十五億元 (D)二十五億元
#1609805
31. 違反期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法等,經受罰金以上刑之宣告及執行完畢,緩刑 期滿或赦免後未滿幾年者,不得擔任會員制期貨交易所之發起人? (A)一年 (B)五年 (C)三年 (D)六年
#1609806
32. 甲期貨經紀商為結算會員,甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時,下列何者 得將甲及其客戶之相關帳戶,移轉於與甲有承受契約之其他結算會員? (A)中央銀行 (B)期貨結算機構 (C)期貨公會 (D)期貨交易所之結算業務委員會
#1609807
33. 本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所 為之撤銷部分營業許可之處分? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#1609808
34. 有關期貨商對客戶保證金專戶存款之動支規定,下列敘述何者正確? (A)得設定擔保或他項權利 (B)得依期貨交易人指示交付超額保證金 (C)得進行透支 (D)得挪用為其他客戶代墊不足之保證金
#1609809
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