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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-投信投顧相關法規#67313
> 試題詳解
16. 證券投資信託事業經核准營業執照後,第一支基金應於多久時間內申請募集主管機關規定之證券投資信 託基金?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)四十五天
答案:
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統計:
A(404), B(20), C(57), D(10), E(0) #1726039
詳解 (共 2 筆)
澄澄
B1 · 2018/05/10
#2779820
證券投資信託事業經核發營業執照後,應於一...
(共 31 字,隱藏中)
前往觀看
13
0
ABo Lee
B3 · 2018/12/15
#3115129
證券投資信託事業,首支基金(第一個基金)之募集,應於核發營業執照
一個月
內申請募集。六個月內募集完畢
4
0
相關試題
17. 全權委託之受任人向客戶收取之委託報酬,應依下列何種基準,以一定比例計算之? (A)委託投資時之資產 (B)委託投資資產淨值 (C)其他法令規定 (D)選項ABC皆是
#1726040
18. 下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件? (A)合併基金之證券投資信託契約及公開說明書 (B)發起人會議紀錄 (C)申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計 (D)合併目的及預期效益
#1726041
19. 證券投資信託公司於國外募集資金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債及金融債券之總金額,不 得超過本基金淨資產價值之百分之多少?但其餘投資限制應併依國外募集地之基金法令規定辦理 (A)五 (B)十 (C)二十 (D)三十
#1726042
20. 投顧事業受理全權委託之書件及簽訂之相關契約,於契約失效後,應至少保存幾年? (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#1726043
21. 證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務,共同簽訂之三方權義協定書,係為何三方? (A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商 (C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀商 (D)受任人、全權委託保管機構、證券經紀商
#1726044
22. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現淨資產價值 減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶? (A)事實發生起七日內 (B)事實發生當日 (C)事實發生日起二個營業日內 (D)事實發生五日起
#1726045
23. 投信公司擔任 4 家境外基金管理機構之總代理人,並擔任其他境外基金之銷售機構以自己名義為投資人 向總代理人申購境外基金者需提存多少營業保證金? (A)新臺幣 2,000 萬元 (B)新臺幣 3,000 萬元 (C)新臺幣 7,000 萬元 (D)新臺幣 9,000 萬元
#1726046
24. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置其他部門, 下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門? (A)投資研究部門 (B)財務會計部門 (C)內部稽核部門 (D)選項ABC皆是
#1726047
25. 下列有關「指數型基金」之敘述,何者錯誤? (A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金 (B)所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性 (C)指數成分證券應具備分散性與流通性 (D)無須於基金名稱中明確寫出所追蹤、模擬或複製之指數
#1726048
26. 信託業辦理全權委託業務,有關投資分析報告、執行紀錄等書面資料至少應保存多少年? (A)十年 (B)七年 (C)二年 (D)五年
#1726049
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