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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#49381
> 試題詳解
16. 新生證券投資信託公司之自然人股東甲與其配偶乙,合計不得持有超過新生公司已發行股份 總數多少比例之股份?
(A)25%
(B)30%
(C)35%
(D)40%
答案:
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統計:
A(1280), B(67), C(11), D(53), E(0) #1256007
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/21
私人筆記#4711740
未解鎖
第 9 條 證券投資信託事業之股東,...
(共 253 字,隱藏中)
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相關試題
17. 證券投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時,得為下列何種行為? (A)藉金管會核准作為保證全權委託投資資產價值 (B)舉辦促銷活動,並提供當場簽約購買商品服務的客戶小禮物與折扣優惠 (C)保證本金安全無虞使客戶安心 (D)提供可投資之有價證券或經主管機關核准項目投資之公開資訊予客戶參考
#1256008
18. 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定 比率者,應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何? (A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
#1256009
19. 經營證券投資顧問事業以何種公司組織為限? (A)財團法人 (B)股份有限公司 (C)無限公司 (D)無任何限制
#1256010
20. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業 公會申報? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
#1256011
21. 甲大學剛畢業進入南海證券投顧公司擔任研究員立志要成為電視上證券分析之名師,請問甲 應先取得何種資格?I.證券投資分析人員資格;Ⅱ.證券商高級業務員測驗合格;Ⅲ.投信投顧 業務員測驗合格 (A)僅Ⅱ (B)僅Ⅲ (C)Ⅱ或Ⅲ (D)僅 I
#1256012
22. 證券投資信託事業對經金管會核准募集之基金,舉行公開說明會等促銷活動,下列宣傳行為 之敘述,何者為正確? (A)作基金獲利之保證 (B)藉核准之事實為保證受益憑證價值 (C)不對同業為攻訐之廣告 (D)以通過核准作為證實申請事項之宣傳
#1256013
23. 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為,下列何者為正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任 (C)保管客戶之有價證券 (D)接受客戶委任時,與客戶簽訂書面契約,載明雙方權利義務
#1256014
24. 證券投資信託事業之經手人員,投資下列何種有價證券須申報? (A)開放型基金受益憑證 (B)政府公債 (C)票券 (D)上櫃股票
#1256015
25. 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳 資料、廣告物及相關紀錄應保存多久? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1256016
26. 下列何者非全權委託投資業務之範 ? (A)運用客戶委任交付之資產進行有價證券投資 (B)提供客戶市場商品資訊與價值分析報告 (C)可提供客戶保證收益、損失分擔之約定 (D)全權委託投資業務人員依投資分析報告做成決策,為客戶執行投資交易行為
#1256017
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