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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券投資分析人員 證券交易相關法規與實務#68835
> 試題詳解
16. A 公開發行股份公司(下稱 A 公司)預定於 107 年 5 月 18 日召開股東常會,A 公司股東甲於股票停止 過戶期間內將其股份移轉給乙。請問下列敘述何者正確?
(A)甲在股票停止過戶期間之股份轉讓行為無效
(B)A 公司應將股東會開會通知寄發給乙
(C)股東甲仍可以出席該股東常會進行投票
(D)A 公司的股票停止過戶期間為 30 日
答案:
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統計:
A(39), B(13), C(144), D(9), E(0) #1785483
詳解 (共 1 筆)
曾凱琳
B1 · 2018/06/12
#2848417
公司法第 165 條 股份之轉讓,非將受...
(共 204 字,隱藏中)
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17. A 股份有限公司(下稱 A 公司)持有已發行股份總數 1%以上之股東,擬以書面向 A 公司提出股東常會 議案。請問下列議案,何者董事會得不列為股東常會議案? (A)解任 A 公司總經理甲之議案 (B)解任 A 公司董事乙之議案 (C)解任 A 公司監察人丙之議案 (D)修改 A 公司章程之議案
#1785484
18. 公開發行股票之公司董事當選後,於就任前轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,其 法律效果如何? (A)其轉讓股份的交易行為無效 (B)該董事所持有的股份不得行使表決權 (C)該董事應賠償公司因此所受的損害 (D)該董事當選失其效力
#1785485
19. 股份有限公司董事甲擬為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為,請問下列敘述何者錯誤? (A)董事甲應在股東會中說明其行為之重要內容,並取得股東會許可 (B)董事甲在該股東會許可同意的決議中應迴避表決權之行使 (C)董事甲之行為若未取得股東會同意,屬於董事善良管理人注意義務之違反 (D)董事甲之行為若未取得股東會同意,股東會得以決議,將該行為之所得視為公司之所得
#1785486
20. A 閉鎖性股份有限公司,擬發行一種股份,該股份一股具有五個表決權。請問下列敘述何者正確? (A)該股份之發行,應記載於章程中 (B)該股份之發行,因違反一股一權的股東平等原則而無效 (C)該股份不可以約定轉讓的限制 (D)一般的股份有限公司也可以發行此種股份
#1785487
21. 公司法上規範之「相互投資公司」,係指公司與他公司相互投資各達對方有表決權之股份總數多少? (A)1/5 (B)1/4 (C) 1/3 (D)個案具體判斷
#1785488
22. 公開發行公司應建立財務、業務之內部控制,除經主管機關核准者外,應於每會計年度終了後多久, 向主管機關申報內部控制聲明書? (A)三個月內 (B)四個月內 (C)五個月內 (D)六個月內
#1785489
23. 外國公司所發行股票或表彰股票之有價證券已在國外證券交易所交易者,其來臺灣上市櫃。下列敘述 何者錯誤? (A)此種公司稱之為第二上市櫃公司 (B)外國公司在臺發行臺灣存託憑證即屬之 (C)此種公司並無設置獨立董事之要求 (D)此種公司不受我國證券交易法有關公開說明書的規範
#1785490
24. A 上市公司(下稱 A 公司)近年營收不佳,業績大幅滑落,董事長甲乃與財務經理乙、會計師丙串通, 美化 A 公司財務報表。A 公司其他董事丁戊己庚均因疏忽未察覺財務報表之數字有問題,投資人因而 受有損害。請問關於證券交易法上財務報表不實的民事損害賠償責任,何人可以主張比例責任? (A)A 公司 (B)董事長甲 (C)會計師乙 (D)董事丁
#1785491
25. 公開發行股票之公司於登記後,應即將其董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之 股東,所持有之本公司股票種類及股數,向主管機關申報並公告之。該等人之股票經設定質權者,出 質人應於何時通知公司? (A)立刻通知 (B)三日內 (C)五日內 (D)十日內
#1785492
26. 證券交易法上有關私募有價證券,下列敘述何者正確? (A)普通公司債的私募須經股東會特別決議通過 (B)私募價格訂定之依據及合理性,與特定人選擇之方式應在股東會召集事由中列舉並說明之,不得以 臨時動議提出 (C)銀行業、票券業、信託業、保險業等之應募人總數,不得超過 35 人 (D)上市或上櫃公司辦理私募有價證券,自該私募有價證券交付日起滿三年後,即當然可以上市上櫃交易
#1785493
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