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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(101-200)#5780
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163.本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機關與主管機關指定之機構申報?
(A)百分之四十
(B)百分之二十
(C)百分之十五
(D)百分之十。
答案:
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統計:
A(12), B(36), C(2), D(1), E(0) #233192
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/05/25
私人筆記#2186210
未解鎖
期貨商管理規則第22條 期貨商之業主權...
(共 280 字,隱藏中)
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相關試題
164.本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比率,應即向主管機關與主管機關指定之機構提出改善計畫?(A)百分之四十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之七十。
#233193
165.期貨商發生下列何種情況時,除處理原有交易外,應即停止收受期貨交易人訂單,並向主管機關及主管機關指定機構提出改善計畫?(1)業主權益低於最低實收資本額百分之四十;(2)調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額的百分之二十時;(3)業主權益低於最低實收資本額百分之二十;(4)調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額的百分之十五時:(A)(1)、(3) (B)(2)、(4) (C)(3)、(4) (D)(1)、(4)
#233194
166.依期貨商管理規則之規定,當期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額超過期貨商調後淨資本額幾倍時,期貨商應即向主管機關與主管機關指定之機構申報?(A)3倍 (B)5倍 (C)6.7倍 (D)8倍。
#233195
167.依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨商不得購置非營業用之不動產 (B)除經主管機關核准者外,期貨商不得為任何保證人 (C)本國專營期貨經紀商向主管機關報備後,得以自有閒置資金投資本國上櫃公司之股票 (D)期貨經紀商得為公司之資金週轉發行公司債。
#233196
168.期貨商之資金不得運用於下列何者?(A)購買商業票據 (B)購買政府債券 (C)購買經財政部核定之短期票券 (D)購買黃金。
#233197
169.期貨商之下列何項資金運用,不符期貨商管理規則之規定?(A)銀行存款二千萬元、政府公債五千萬元 (B)銀行存款五千萬元、可轉讓之銀行定期存單二千萬元 (C)政府公債二千萬元、未上市股票二千萬元 (D)國庫券二千萬元、政府公債五千萬元。
#233198
170.期貨商應於每營業年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?(A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月。
#233199
171.期貨商最遲應於每月幾日以前,向主管機關申報上月份會計科目月計表、財務比率月報表及期貨交易量月報表?(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日。
#233200
172.關於期貨商報表之規定,下列何者不正確?(A)財務報告須經會計師查核簽證、董事會通過 (B)年度財務報告應於每營業年度終了後二個月內申報 (C)會計科目月計表於每月十日前申報 (D)財務報告與會計科目月計表均向主管機關申報。
#233201
173.有關期貨商向主管機關申報年度財務報告之規定,下列何者正確?(A)應送由期貨交易所轉送主管機關 (B)複委託期貨商直接向主管機關申報 (C)期貨自營商直接向主管機關申報 (D)期貨經紀商應送由期貨公會轉送主管機關。
#233202
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