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107年 - 107-1 期貨商業務員:期貨交易法規#68808
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40.本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機關與主管機關指定之機構申報?
(A)百分之四十
(B)百分之二十
(C)百分之十五
(D)百分之十
答案:
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統計:
A(231), B(505), C(17), D(34), E(0) #1784530
詳解 (共 1 筆)
Cai Jen毛
B1 · 2020/01/08
#3735491
老莫108年,p.132 須立即向主管...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/23
私人筆記#4779186
未解鎖
第 22 條 期貨商之業主權益低於最...
(共 263 字,隱藏中)
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相關試題
41.期貨信託事業之專業發起人,其於發起時所認股份,合計應占第一次發行股份之最低比率為多少? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
#1784531
42.有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤? (A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消除為止 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存二年 (D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
#1784532
43.依我國期貨交易法令之規定,若某期貨商同時經營經紀與自營業務,其業務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分? (A)是屬合法 (B)不合法,可命令期貨商停止營業十二個月 (C)不合法,可為警告處分 (D)不合法,可對於該違反規定之業務員處以警告及罰鍰
#1784533
44.依我國期貨交易法之規定,證券商兼營證券相關期貨經紀業務,未依規定設立獨立部門專責辦理期貨業務時,主管機關得對該期貨商所為之行政處分,下列何者錯誤? (A)撤換負責人 (B)命令停止營業三個月 (C)撤銷營業許可 (D)只可對該部門之經理人處分,不可對期貨商或其他人員處分
#1784534
45.依我國期貨交易法之規定,下列何人員與其事業有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查? 甲.期貨商的董事;乙.槓桿交易商監察人的三等親親屬;丙.槓桿交易商分支機構的經理;丁.期貨商總經理的父母 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)僅甲、乙、丙
#1784535
46.依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公眾利益及市場秩序,所採取之措施不包括下列何者? (A)命令期貨公會提出財務或業務報告資料 (B)檢查期貨顧問事業之營業、財產、帳簿 (C)要求有違法之虞之期貨交易相關人員到達辦公處所說明 (D)對於委託地下期貨業者進行交易之人,處一年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#1784536
47.有關全國期貨商業同業公會聯合會之敘述,下列何者正確? (A)至少應置理事二人、監事一人 (B)理、監事中至少應有四分之一,由有關專家擔任之 (C)理、監事之任期為三年,連選得連任,但以一次為限 (D)理事長不得連任
#1784537
48.下列敘述何者正確? (A)全國期貨商業同業公會聯合會之設立,於向經濟部登記前應先經主管機關許可 (B)全國期貨商業同業公會聯合會理監事之任期均為二年,連選得連任 (C)期貨業如經主管機關特許,不加入同業公會,即得開業 (D)期貨業同業公會,得依章程之規定對會員及其會員代表為必要之處分
#1784538
49.依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述,下列何者正確? (A)該種消息須足以重大影響期貨交易價格始可 (B)該種消息未公開前內部人不可進行交易,若已公開則可進行交易 (C)間接獲悉足以重大影響期貨交易價格消息,亦在禁止之列 (D)選項ABC皆是
#1784539
50.日本境內交易黃金期貨的交易所為下列何者? (A)東京金融交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)東京證券交易所 (D)東京商品交易所
#1784540
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