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107年 - 107-1 期貨商業務員:期貨交易法規#68808
> 試題詳解
41.期貨信託事業之專業發起人,其於發起時所認股份,合計應占第一次發行股份之最低比率為多少?
(A)10%
(B)20%
(C)30%
(D)40%
答案:
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統計:
A(105), B(541), C(30), D(78), E(0) #1784531
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/23
私人筆記#4779187
未解鎖
第 12 條 經營期貨信託事業,發起...
(共 90 字,隱藏中)
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期貨信託事業之專業發起人,其於發起時所認股份,合計應占第一次發行股份之最低比率為多少? (A)15% (B)20% (C)25% (D)30%
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26. 期貨信託事業之專業發起人,其於發起時所認股份,合計應占第一次發行股份之最低比率為多少? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
#2590483
42.有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤? (A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消除為止 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存二年 (D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
#1784532
43.依我國期貨交易法令之規定,若某期貨商同時經營經紀與自營業務,其業務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分? (A)是屬合法 (B)不合法,可命令期貨商停止營業十二個月 (C)不合法,可為警告處分 (D)不合法,可對於該違反規定之業務員處以警告及罰鍰
#1784533
44.依我國期貨交易法之規定,證券商兼營證券相關期貨經紀業務,未依規定設立獨立部門專責辦理期貨業務時,主管機關得對該期貨商所為之行政處分,下列何者錯誤? (A)撤換負責人 (B)命令停止營業三個月 (C)撤銷營業許可 (D)只可對該部門之經理人處分,不可對期貨商或其他人員處分
#1784534
45.依我國期貨交易法之規定,下列何人員與其事業有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查? 甲.期貨商的董事;乙.槓桿交易商監察人的三等親親屬;丙.槓桿交易商分支機構的經理;丁.期貨商總經理的父母 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)僅甲、乙、丙
#1784535
46.依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公眾利益及市場秩序,所採取之措施不包括下列何者? (A)命令期貨公會提出財務或業務報告資料 (B)檢查期貨顧問事業之營業、財產、帳簿 (C)要求有違法之虞之期貨交易相關人員到達辦公處所說明 (D)對於委託地下期貨業者進行交易之人,處一年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#1784536
47.有關全國期貨商業同業公會聯合會之敘述,下列何者正確? (A)至少應置理事二人、監事一人 (B)理、監事中至少應有四分之一,由有關專家擔任之 (C)理、監事之任期為三年,連選得連任,但以一次為限 (D)理事長不得連任
#1784537
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