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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-4 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41418
> 試題詳解
17、 ( ) 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起,對於越權交易買進或賣出之款券,應如何履行責任?
(A) 由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益
(B) 由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益
(C) 客戶撤銷買賣
(D) 由全權委託保管機構撤銷買賣
答案:
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統計:
A(130), B(17), C(8), D(18), E(0) #1157113
詳解 (共 1 筆)
Void
B1 · 2018/04/10
#2716708
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
(共 568 字,隱藏中)
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18、 ( ) 下列何者為證券投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件? (A) 實收資本須達五千萬元,已兼營期貨顧問業務之證券投顧事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者,實收資本額應達新臺幣七千萬元 (B) 最近三年未曾受金管會警告之處分 (C) 營業滿一年 (D) 選項A、B、C皆是
#1157114
19、 ( ) 有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定,下列何者正確? (A) 全權委託專責部門之主管及業務人員,均不得辦理專責部門以外之業務 (B) 全權委託投資經理人得兼任私募證券投資信託基金之投資或交易決策人員 (C) 非登錄全權委託專責部門主管或業務人員,得兼辦全權委託專責部門之業務 (D) 全權委託專責部門中從事研究分析之業務人員,不得與從事投資決策之業務人員相互兼任
#1157115
20、 ( ) 下列何者非證券投資信託事業之專業發起人? (A) 金融控股公司 (B) 銀行 (C) 基金管理機構 (D) 創投公司。
#1157116
21、 ( ) 下列何者係證券投資信託事業依法規應設置之部門? (A) 顧客服務部門 (B) 業務部門 (C) 財務會計部門 (D) 選項A、B、C皆是
#1157117
22、 ( ) 證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上股東不得兼為其他國內證券投資信託事業之何人或持有已發行股份總數百分之五以上股東? (A) 發起人 (B) 董事 (C) 監察人 (D) 選項A、B、C皆不得兼任
#1157118
23、 ( ) 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易,應向何人申報? (A) 行政院金管會 (B) 所屬證券投資信託事業 (C) 投信投顧公會 (D) 台灣證券交易所
#1157119
24、 ( ) 證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
#1157120
25、 ( ) 經營證券投資顧問事業申請案件,金管會發現有下列哪些事由得不予許可?甲、營業計畫書之組織分工、人員招募訓練未具體規劃;乙、發起人為限制行為能力人;丙、發起人共計十名;丁、公司章程之記載符合公司法第一百二十九條之規定。 (A) 僅甲、乙 (B) 僅丙、丁 (C) 僅乙、丁 (D) 甲、乙、丙、丁皆是
#1157121
26、 ( ) 證券投資顧問事業營業滿幾年者,得申請設立分支機構? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
#1157122
27、 ( ) 證券投資顧問事業負責人及從業人員之登錄事項,由何機構擬訂,申報何機關核定後實施? (A) 證券商業同業公會;證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券投資信託暨顧問商業同業公會;行政院金融監督管理委員會 (C) 證券暨期貨市場發展基金會;證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D) 行政院金融監督管理委員會;證券商業同業公會
#1157123
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