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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-4 業務員 - 證券交易相關法規與實務#69381
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17.上市公司持股超過百分之十之大股東,依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比 例,於申報之日起幾日後,在集中交易市場轉讓持股?
(A) 二曰
(B)三曰
(C)四曰
(D)五曰
答案:
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統計:
A(45), B(134), C(2), D(62), E(0) #1803742
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/02
私人筆記#4483839
未解鎖
第 22-2 條 已依本法發行股票公...
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18.違反内線交易者,其損害赔償額度之計算,為就消息未公開前或公開後十八小時内其買入或賣 出該股票之價格與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額? (A)五個 (B)七個 (C)十個 (D)十五個
#1803743
19.有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者為: (A)證券承銷商 (B)證券自營商 (C)證券經紀商 (D)簽證會計師
#1803744
20.下列何種性質之證券事業,得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券? (A)證券投顧事業 (B)證券經紀商 (C)證券自營商 (D)證券承銷商
#1803745
21.對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由下列何者單位負責擬定? (A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心(D)臺灣集中保管結算所
#1803746
22.證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,應向哪一機構繳存交割結算基金? (A)財政部 (B)臺灣證券交易所 (C)證券商業同業公會(D)經濟部
#1803747
23.公司制證券交易所與證券經紀商或證券自營商間之法律關係為何? (A)社團與會員關係 (B)契約關係 (C)代理權授與關係 (D)無因管理之法律關係
#1803748
24.現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何? (A)交付 (B)背書後交付 (C)集保帳簿劃撥 (D)登記
#1803749
25.得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者? (A)經紀商、承銷商 (B)自營商、經紀商 (C)承銷商、自營商 (D)承銷商、自營商、經紀商皆可
#1803750
26.發行市場管理之目標: (A)協助企業募集資金優先於保障投資 (B)保障投資優先於協助企業募集資金 (C)協助企業募集資金與保障投資並重 (D)將違法者移送法辦
#1803751
27.有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色? (A)供給者 (B)需求者 (C)創造者 (D)調節者
#1803752
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