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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
> 試題詳解
17.下列何者不得為投信事業之專業發起人?
(A)創投公司
(B)銀行
(C)基金管理機構
(D)保險公司
答案:
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統計:
A(1484), B(22), C(119), D(66), E(0) #3090182
詳解 (共 1 筆)
丁子
B1 · 2023/04/21
#5784022
證券投資信託事業設置標準第08條,經營證...
(共 96 字,隱藏中)
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18.為加強投顧事業之經營管理,發生下列哪些情事不用事先報請主管機關核准? (A)變更負責人 (B)變更營業項目 (C)變更資本額 (D)公司更名
#3090183
19.下列何者非投顧事業自有資金之用途? (A)銀行存款 (B)購買國內政府債券 (C)提供委託人直接融資 (D)購買商業票據
#3090184
20.投信事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時,以下何者為非? (A)投資地區並無限制 (B)應具備二年以上管理同類型基金之經驗 (C)為了操作策略可利用兩個基金對同一支股票,在同時或同一日作相反投資 (D)不得同時管理私募證券投資信託基金
#3090185
21.有關自動化投資顧問服務之投資組合再平衡功能之敘述,何者錯誤? (A)應明確告知客戶系統提供投資組合再平衡之服務 (B)應告知客戶投資組合再平衡可能產生之各項成本 (C)應向客戶揭露投資組合再平衡如何運作 (D)若市場發生重大變化時,仍必須等到投資組合定時檢視時才能啟動再平衡
#3090186
22.下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置? (A)停權 (B)課予違約金 (C)命其限期改善 (D)除籍
#3090187
23.有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述,何者正確? (A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求 (B)應揭示本名,經核准後得以化名為之 (C)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內,在廣播或電視傳播 媒體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘 (D)得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動
#3090188
24.下列哪些敘述是投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時禁止之行為?甲.開放式基 金可以「無折價風險」等相類詞語作為廣告;乙.可預為宣傳廣告未經主管機關核准募集之基金 (A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆不是
#3090189
25.以下何者依法無須訂定內部控制制度? (A)投信事業 (B)兼營投信業務之信託業 (C)經營投顧業務之投顧事業 (D)經營接受客戶全權委託投資業務之投顧事業
#3090190
26.為強化證券期貨業健全永續發展經營,金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」擬定27 項具體措施,請問不包含下列何者? (A)證券期貨業揭露碳盤查相關資訊 (B)定期評估核心營運系統及設備,確保營運持續、韌性之能力提報董事會 (C)將企業執行 ESG 及因應氣候變遷等情形列入自營選股、期貨交易、基金及全權委託投資考量 因素 (D)舉辦「綠色金融科技」之主題式推廣活動
#3090191
27.境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募? 甲.銀行業;乙.票券業;丙.信託業;丁.保險業 (A)僅丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#3090192
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