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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 證券投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#68859
> 試題詳解
17.下列何者非證券投資信託暨顧問商業同業公會會員應共同信守之基本業務經營原則?
(A)保密原則
(B)公開原則
(C)保守原則
(D)忠實誠信原則
答案:
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統計:
A(4), B(27), C(114), D(9), E(0) #1786424
詳解 (共 1 筆)
陳威豪
B1 · 2020/09/02
#4250642
本會會員應共同信守下列基本之業務經營原則...
(共 425 字,隱藏中)
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18.總代理人首次申請(報)境外基金之募集及銷售,經主管機關核准或申報生效後,涉及資金之匯出、 匯入者,下列敘述何者正確? (A)應檢具銷售機構及參與證券商名單等相關文件向臺灣銀行申請辦理相關外匯業務之許可,始得募集 及銷售 (B)應檢具銷售機構及參與證券商名單等相關文件向財政部申請辦理相關外匯業務之許可,始得募集及 銷售 (C)境外指數股票型基金以新臺幣掛牌者,無須逐案申請 (D)境外指數股票型基金以新臺幣掛牌者,應逐案申請
#1786425
19.下列何者非基金業務執行之經理守則? (A)公司應每年檢討證券商遴選作業及委任證券商之適當性,並向董事會報告 (B)公司於法令許可範圍內,有指示保管機構之權,並不定期盤點檢查委託保管之資產 (C)公司應建立職能區隔之中國牆功能,確保內部控制與稽核系統,並以善良管理人之注意義務選任基 金承銷商或銷售機構 (D)公司基金管理業務之相關執行,應以善良管理人之注意管理受託管理資產,除法令與契約另有規定 外,不得為自己、代理人、受僱人或其他任何第三人謀取利益
#1786426
20.基金執行業務時,應對客戶充分揭露,下列敘述何者錯誤? (A)公司管理基金資產時,應向客戶提供有關公司之充分資料,包括公司及其分公司之營業地址、公司 經營業務之種類與限制,以及代表公司執行業務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分職位 (B)客戶得要求公司揭露其財務狀況,公司應提供已公開及未公開之財務報表資料,不得拒絕 (C)公司進行自有資金之交易時,應優先執行基金之買賣,並應將最佳之價格分配予客戶,且應依規定 定期將研究或分析報告與投資結果資料寄予客戶 (D)公司應向客戶揭露其收費之基準及數額,所有會影響對客戶的收費、相關費用或將費用調高之做 法,應符合公平與誠信原則;調高費用者,應於與客戶協議書中揭露,並於定期表件中彙報
#1786427
21.下列何種情形,信託業無須事先申請兼營證券投資信託業務? (A)信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券占共同信託基金募集發行額度 百分之五十以上 (B)信託業募集發行共同信託基金可投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣十億元以上者 (C)信託業募集發行共同信託基金可投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣二十億元以上者 (D)募集發行貨幣市場共同信託基金
#1786428
22.關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務之規範,下列說明何者錯誤? (A)應設置專責部門,並配置適足、適任之主管及業務人員 (B)應至少設置投資研究、財務會計及內部稽核部門 (C)辦理投資或交易決策之業務人員得兼任私募證券投資信託基金、對符合一定資格條件之人募集期貨 信託基金或全權委託期貨交易業務之投資或交易決策人員 (D)專責部門辦理研究分析、投資或交易決策之業務人員,得與買賣執行之業務人員相互兼任
#1786429
23.除應具備領導及有效輔佐經營證券投資顧問事業之能力,並具備下列何項資格時,得擔任證券投資顧 問事業之部門主管或分支機構經理人? (A)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格,或已取得原證券主管機關核發之證 券商高級業務員測驗合格證書,並具專業投資機構相關工作經驗二年以上 (B)曾擔任國內、外基金經理人工作經驗二年以上 (C)經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷,擔任證券、期貨機構或信託業之業務人 員三年以上 (D)經中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員 測驗合格,並具專業投資機構相關工作經驗一年以上
#1786430
24.關於境外基金機構在國內進行境外基金私募之規範,下列說明何者正確? (A)私募對象包括銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司或其他經主管機關核准之 法人或機構,無家數限制 (B)私募對象為符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金公司負責人者,應募人總數不得超過五十 人 (C)境外基金機構向特定人私募基金,得為一般性廣告或公開勸誘之行為 (D)境外基金機構於私募完成前不負有提供與本次私募基金有關之財務、業務或資訊之義務
#1786431
25.關於員工認股權憑證之發行,下列敘述何者正確? (A)員工認股權憑證不得轉讓,包括贈與及繼承 (B)未上市或未在證券商營業處所買賣之公司發行員工認股權憑證,其認股價格得低於最近期經會計師 查核簽證或核閱之財務報告每股淨值 (C)員工認股權憑證自發行日起屆滿三年後,持有人始得請求履約 (D)員工認股權憑證之存續期間不得超過十年
#1786432
26.關於證券投資顧問事業之業務,下列說明何者錯誤? (A)證券投資顧問事業接受客戶委任,應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承 受投資風險程度 (B)證券投資顧問事業接受客戶委任,對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時,應訂定 書面證券投資顧問契約,載明雙方權利義務 (C)客戶於收受證券投資顧問契約之日起七日內,以書面終止契約為契約之終止時,證券投資顧問事業 不得對客戶請求任何終止契約前所提供服務之報酬 (D)證券投資顧問事業提供證券投資分析建議時,應作成投資分析報告,載明合理分析基礎及根據,並 自提供之日期保存五年
#1786433
27.下列何種上市有價證券之買賣,須在集中交易市場進行? (A)政府所發行債券之買賣 (B)基於法律規定所生之效力,不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者 (C)私人間之直接讓受,其數量為該證券十個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於二個月者 (D)公開收購上市公司股票
#1786434
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