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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 證券投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#68859
> 試題詳解
27.下列何種上市有價證券之買賣,須在集中交易市場進行?
(A)政府所發行債券之買賣
(B)基於法律規定所生之效力,不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者
(C)私人間之直接讓受,其數量為該證券十個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於二個月者
(D)公開收購上市公司股票
答案:
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統計:
A(9), B(9), C(87), D(29), E(0) #1786434
私人筆記 (共 1 筆)
天天
2024/08/10
私人筆記#6324114
未解鎖
證券交易法第 150 條 上市有價證券...
(共 192 字,隱藏中)
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28.關於公開發行公司之規範,下列說明何者錯誤? (A)申請停止公開發行者,應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決 權過半數之同意行之 (B)得發行無表決權、複數表決權或對於特定事項有否決權之特別股 (C)公開發行股票之公司董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,其董事當 然解任 (D)公開發行股票之公司董事以股份設定質權超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,其超過 之股份不得行使表決權,不算入已出席股東之表決權數
#1786435
1. 以下有關我國於民國 94 年實施新制股價升降單位之敘述何者為是? I.ETF 商品的升降單位不隨新制 調整;II.仍維持多級距方式;III.升降檔數減少;IV.股價升降單位縮小 (A)I、III (B)II、IV (C)I、II、IV (D)I、III、IV
#1786436
2. 投資者執行認售權證之權利時,在標的物給付之情形下,需交付: I.手續費;II.認購股款;III.證券交 易稅 (A)僅 II 對 (B)僅 I、II 對 (C)僅 I、III 對 (D) I、II、III 均對
#1786437
3. 分析師公司今年度的利息保證倍數為 8,股東權益為$40,000 萬,利息費用為$450 萬,平均稅率為25%。則分析師公司今年度的「股東權益報酬率」為何? (A)5.40% (B)5.90% (C)6.50% (D)7.40%
#1786438
4. 就產業生命週期而言,投資人投資下列何類型產業的股票比較容易獲得現金股利? (A)草創期產業 (B)成長期產業 (C)成熟期產業 (D)衰退期產業
#1786439
5. 期貨交易的違約機率為什麼會低於遠期契約,其主要原因為: (A)期貨是標準化契約 (B)期貨交易是每日結算損益 (C)期貨契約可以到期前平倉 (D)主要是結算機構的參與
#1786440
6. 在何種情況下,策略性資產配置可能有所調整? I.總財富出現重大變化;II.年歲增長;III.結婚生育 (A) I、II (B) II、III (C) I、III (D) I、II、III
#1786441
7. 一全球組合型基金經理人,想要從眾多之基金中選擇一適當的基金納入他的投資組合,試問他應選擇 何類基金? (A)夏普指標最大的基金 (B)崔納指標最大的基金 (C)詹森指標最大的基金 (D)平均報酬最大的基金
#1786442
8. 假設市場投資組合期望報酬為 12%,無風險利率為 6%,標準差 0.4。現得知基金 Y 的期望報酬為 16%, 標準差 0.8,試問下列敘述何者最正確? (A)Y 的夏普指標為 0.125,經理人打敗大盤 (B)Y 的夏普指標為 0.125,經理人沒有打敗大盤 (C)Y 的夏普指標為 0.05,經理人沒有打敗大盤 (D)Y 的期望報酬大於大盤,經理人打敗大盤
#1786443
9. 下列敘述中,何者對價量關係的描述最正確? (A)在價格下跌的情況下,交易量忽然大增,表示股價將呈現盤整格局 (B)在價格上升的情況下,交易量忽然減少,表示籌碼被鎖住,股價將上漲 (C)在價平量平的情況下,為買進股票的最佳時機,不宜觀望 (D)在價跌量減的情況下,股價下跌已深,表示底部已近
#1786444
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