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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-1 證法乙科專業科目測驗試題#69131
> 試題詳解
17. 依現行法規定,募集有價證券下列何書類必須先交付認股人或應募人?
(A)年度財務報告書
(B)議事手冊
(C)營業情形報告書
(D)公開說明書
答案:
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統計:
A(2), B(0), C(1), D(98), E(0) #1792840
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/01
私人筆記#4481523
未解鎖
公開說明書:公司於募集發行有價證券前,應...
(共 41 字,隱藏中)
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18. 公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證,並至少保存幾年? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)五年
#1792841
19. 股票已在臺灣證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行公司,辦理現金增資,證 券主管機關得強制其提撥發行新股總額之多少比率向外公開發行? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之三十
#1792842
20. 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人? (A)董事 (B)監察人 (C)檢查人 (D)經理人
#1792843
21. 公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有超過多少席次,不得具有配偶或二親等以 內之親屬關係? (A)超過二分之一 (B)超過三分之一 (C)超過三分之二 (D)選項ABC皆不正確
#1792844
22. 發行股票公司董事會或監察人不為公司行使短線交易利益歸入請求權時,股東得以幾日之期 限,請求董事或監察人行使之;逾期不行使時,請求之股東得為公司行使之? (A)十五日 (B)三十日 (C)四十五日 (D)六十日
#1792845
23. 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時,得指定代為交付而致生之價金差額及一切費 用,臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之? (A)違約損失準備金 (B)買賣損失準備金 (C)交割結算基金 (D)提存營業保證金
#1792846
24. 下列何種有價證券得向臺灣證券交易所申請上市買賣? (A)認購權證 (B)受益憑證 (C)存託憑證 (D)選項ABC皆可
#1792847
25. 「證券交易法」對違約不履行交割,足以影響市場秩序行為之刑事處罰為: (A)一年以上七年以下有期徒刑 (B)三年以下有期徒刑 (C)五年以下有期徒刑 (D)三年以上十年以下有期徒刑
#1792848
26. 股票承銷公開抽籤之電腦作業,由哪一機構負責? (A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)金融監督管理委員會 (D)凌群電腦公司
#1792849
27. 證券承銷商辦理有價證券之承銷,現行有幾種配售方式? (A)二種 (B)三種 (C)四種 (D)五種
#1792850
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